Search www.fi.se

Your search for "Commission on Financial & Securities Compliance" resulted in 17 hits

• Undersökning om riskhantering

  • Markets
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2021-05-18 - FI har avslutat en undersökning om Nasdaq Clearings riskhantering.

• Beslut: Undersökning om riskhantering i Nasdaq Clearing AB

  Decision: Investigation concerning risk management in Nasdaq Clearing AB (in English)
• FI avslutar undersökning av Enquest

  • Markets
  • Published
  • Financial Reporting
  • Closed
  • Investigations

  Published 2022-12-23 - FI har undersökt om Enquest har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format. FI skriver av ärendet.

• Beslut: Enquest Plc
• FI avslutar undersökning av SEB

  • Bank
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2022-07-05 - FI har genomfört en undersökning av de delar av SEB:s affärsverksamhet som inbegriper positionstagande i finansiella instrument och medför exponering mot…

• Undersökning av SEB:s positionstagande och exponering mot marknadsrisker samt SEB:s interna modell för kapitaltäckning av marknadsrisker
• FI avslutar undersökning av Bankgirot

  • Markets
  • Consumer
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2022-04-28 - FI har avslutat en undersökning av om Bankgirot upprättat och implementerat en ändamålsenlig hantering av utvalda delar av sin utkontrakterade verksamhet. FI…

• Beslut: Undersökning av Bankgirots utkontrakterade verksamhet
• Decision - Investigation concerning risk management
  • Markets
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2021-05-31 - Clearing AB CEO Julia Haglind Copy to: Bjørn Sibbern, Chair of the Board and Jan Axelsson, Chief Compliance
• FI avslutar undersökning av Safety Financial Services

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2022-10-19 - Safety Financial Services AB var ett av de fyra företagen som skulle undersökas. … Slutdatum: 2022-10-18 Företaget som undersökts Safety Financial Services AB Varför har vi gjort

• FI avslutar undersökning av Safety Financial Services AB
• FI avslutar undersökning av Payer Financial Services

  • Published
  • Closed
  • Investigations
  • Payments

  Published 2024-04-11 - FI har avslutat en undersökning om Payer Financial Services följt de regler om kapitalkrav som gäller … Slutdatum : 2024-04-08 Företaget som undersökts Payer Financial Services AB Varför har vi gjort

• Beslut: Undersökning om efterlevnad av reglerna om kapitalkrav för betalningsinstitut - Payer Financial Services AB
• Beslut: Undersökning av eventuell överträdelse av lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden - EnQuest
  • Published
  • Investigations

  Published 2022-12-23 - Företaget har i sitt yttrande uppgett att det har lämnat in sin årsredovisning till Financial Conduct
• Rubrik
  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2022-10-18 - 1(2) 2022-10-18 B E S L U T Safety Financial Services Sweden AB FI Dnr 22-26 Att: Verkställande
• FI avslutar undersökning av My Change Scandinavia

  • Money laundering
  • Published
  • Closed
  • Investigations
  • Payments

  Published 2023-05-25 - to the European Parliament and the Council on the assessment of the risks of money laundering and terrorist

• Valutaväxlaren My Change Scandinavia måste upphöra med sin verksamhet

  My Change Scandinavia får föreläggande att upphöra med verksamheten
• avskrivningsbeslut-payer-financial-services-ab-23-15994.pdf
  • Published
  • Ongoing
  • Investigations
  • Payments

  Published 2024-04-10 - Ärendet Finansinspektionen inledde i maj 2023 en undersökning av Payer Financial Services AB, org.
• FI avslutar penningtvättsundersökning av Small World Financial Services Spain

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2021-12-09 - Slutdatum : 2021-12-08 Företaget som undersökts Small World Financial Services Spain, S.A.
• Rubrik
  • Bank
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2022-07-05 - ) FI Dnr 19-26826 Verkställande direktören Johan Torgeby Skickas endast via e-post till Group Compliance
• Beslut: Undersökning av Bankgirots utkontrakterade verksamhet
  • Markets
  • Consumer
  • Published
  • Ongoing
  • Investigations

  Published 2022-04-28 - PFMI-standarderna är internationella principer för marknadsinfrastrukturföretag som har ut- vecklats av Committee on
• Beslut i undersökning om riskhantering - Nasdaq Clearing
  • Markets
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2021-05-17 - Haglind (Anges alltid vid svar) Kopia till: Bjørn Sibbern, Styrelseordförande och Jan Axelsson, Chief Compliance
• FI avslutar penningtvättsundersökning

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Closed
  • Investigations

  Published 2022-09-06 - Slutdatum: 2022-09-14 Företagen som undersökts Moneygram International SPRL Small World Financial

• Penningöverföraren Moneygram måste åtgärda penningtvättsbrister

  FI avslutar penningtvättsundersökning av Small World Financial Services Spain (2021-12-09)

  FI avslutar penningtvättsundersökning av Ria Payment Institution (2022-02-21)

  FI avslutar penningtvättsundersökning av Wupsil (2022-05-18)

  Nya rutiner för ökad öppenhet
• FI undersöker Northmill Bank, Rocker och Juni Technology

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Ongoing
  • Investigations
  • Payments

  Published 2023-11-02 - Dessa institut präglas ofta av hög teknisk innovation som möjliggör snabba on-boardingprocesser och snabba