Search www.fi.se

Your search for "cmc gam hua" resulted in 1 239 hits

• Carnegie döms att betala sanktionsavgift för insiderhandel

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2021-06-28 - Carnegie har dömts av Stockholms tingsrätt att betala en sanktionsavgift för överträdelse av förbudet mot insiderhandel. FI utfärdade tidigare ett…

• Tingsrättens dom (2021-06-23)

  Hovrättens dom (2022-12-22)

  Högsta domstolens dom (2024-05-08)
• FAM AB får sanktionsavgift för sen insynsanmälan i Aktiebolaget SKF

  • Published
  • Sanctions

  Published 2020-11-25 - FAM AB ska betala en sanktionsavgift på 570 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i Aktiebolaget SKF till Finansinspektionen.

• FI:s beslut om sanktionsavgift för FAM AB
• Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Nanexa

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2023-04-05 - AA har handlat med aktier i bolagen Nanexa AB och Acconeer AB på ett sätt som kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång,…

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• GAM Capital Management – Lugano Branch får avgift för sen blankningsanmälan

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2017-12-18 - GAM Capital Management (Switzerland) Ltd.

• FI:s beslut om särskild avgift för GAM Capital Management (Switzerland) Ltd. –Lugano Branch
• True Software EC IV får sanktionsavgift för sen insynsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-06-02 - True Software EC IV AB (559112-6346) ska betala en sanktionsavgift på 1 250 000 kr för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i Truecaller AB AB i…

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• True Software EC III får sanktionsavgift för sen insynsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-06-01 - True Software EC III AB (559210-4094) ska betala en sanktionsavgift på 1 250 000 kr för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i Truecaller AB i till…

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• True Software EC II får sanktionsavgift för sen insynsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-06-01 - True Software EC II AB (559163-0719) ska betala en sanktionsavgift på 1 250 000 kr för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i Truecaller AB i till…

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• True Software EC får sanktionsavgift för sen insynsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-06-01 - True Software EC AB (559112-6346) ska betala en sanktionsavgift på 1 250 000 kr för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i Truecaller AB i till…

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• Fysisk person får sanktionsavgift för sen insynsanmälan i Vostok New Ventures

  • Published
  • Sanctions

  Published 2019-11-19 - A ska betala en sanktionsavgift på 7 500 kronor för att för sent ha anmält en transaktion med aktier i Vostok New Ventures Ltd till Finansinspektionen.

• FI:s beslut om sanktionsavgift för sen anmälan i Vostok New Ventures

  Förvaltningsrätten dom (2020-09-30)
• Fysisk person får sanktionsavgift för sen insynsanmälan i Truecaller

  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-06-01 - AA ska betala en sanktionsavgift på 500 000 kr för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i Truecaller AB i till Finansinspektionen.

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• Fysisk person får sanktionsavgift för sen insynsanmälan i Truecaller

  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-06-01 - AA ska betala en sanktionsavgift på 500 000 kr för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i Truecaller AB i till Finansinspektionen.

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• Fysisk person frias från olagligt röjande av insiderinformation i tingsrätten

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2022-06-22 - AA frias från att ha överträtt förbudet mot olagligt röjande av insiderinformation i marknadsmissbruksförordningen (EU) nr 596/2014 av Stockholms tingsrätt.

• Tingsrättens dom (2022-06-20)

  Hovrättens dom (2022-11-25)

  Tingsrättens dom (2024-06-12)
• Fysisk person döms att betala sanktionsavgift för marknadsmanipulation

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2021-11-12 - AA har dömts av Stockholms tingsrätt att betala en sanktionsavgift för marknadsmanipulation. Finansinspektionen hade utfärdat ett sanktionsföreläggande som AA…

• Tingsrättens dom (2021-11-10)
• Fysisk person döms att betala sanktionsavgift för marknadsmanipulation i SensoDetect

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2022-01-25 - AA har dömts av Stockholms tingsrätt att betala en sanktionsavgift för marknadsmanipulation. Finansinspektionen hade utfärdat ett sanktionsföreläggande som AA…

• Tingsrättens dom
• Resurs Bank får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Consumer
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-06-22 - Resurs Bank får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 50 miljoner kronor.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Resurs Bank Aktiebolag

  Förvaltningsrättens dom (2023-11-14)

  Kammarrättens dom (2024-06-05)
• Fysisk person får sanktionsavgift för sen insynsanmälan i Veoneer

  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-07-05 - A ska betala en sanktionsavgift på 58 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i Veoneer.

• FI:s beslut om sanktionsavgift för sen anmälan i Veoneer
• Aros får en varning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-12-13 - Finansinspektionen har beslutat att ge Aros Kapital en varning och en sanktionsavgift på 45 miljoner kronor.

• Beslut om Aros Kapital
• Fysisk person frias från misstänkt marknadsmissbruk i tingsrätten

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2018-10-17 - A har handlat med aktier i Xintela AB på ett sätt som Finansinspektionen bedömde kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång och…

• Tinsrättens dom (2018-10-17)

  Hovrättens dom (2020-04-15)
• Fysisk person frias i tingsrätten från misstänkt marknadsmissbruk

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2022-06-08 - A har handlat med aktier i Sagax Pref på ett sätt som Finansinspektionen bedömde kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång och…

• Tingsrättens dom (2022-06-03)
• Nasdaq Stockholm får en anmärkning och 100 miljoner kronor i sanktionsavgift

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2024-06-19 - Finansinspektionen (FI) ger Nasdaq Stockholm en anmärkning och en sanktionsavgift på 100 miljoner kronor för överträdelser av gällande regelverk.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Nasdaq Stockholm
• SEBI Holding får sanktionsavgift för sen och felaktig insynsanmälan i DevPort

  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-05-12 - SEBI Holding AB ska betala en sanktionsavgift på 280 000 kronor för för sent ha anmält en transaktion med aktier i DevPort AB till samt på grund av fel i…

• FI:s beslut om sanktionsavgift för SEBI Holding AB
• Danske Bank receives injunction to take remedial action

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-10-20 - Danske Bank has not sufficiently assessed the risk of how the bank’s products and services in Sweden may be used for money laundering and terrorist financing.…

• Decision: Injunction for Danske Bank to take remedial action
• Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Jojka Communications

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2020-03-31 - A har genom att lägga matchande köp- och säljorder på värdepappersmarknaden i Stockholm handlat med aktier i bolaget Jojka Communications AB. Transaktionerna…

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• YBE Ventures får sanktionsavgift för sen insynsanmälan i Crown Energy

  • Published
  • Sanctions

  Published 2020-07-02 - YBE Ventures Limited ska betala en sanktionsavgift på 2 400 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i Crown Energy AB till…

• FI:s beslut om sanktionsavgift för YBE Ventures Limited

  Förvaltningsrättens dom (2021-03-23)
• Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Africa Oil

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2022-04-06 - AA har handlat med aktier i bolaget Africa Oil på ett sätt som kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång, efterfrågan eller pris på…

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• Moneygram får föreläggande att göra rättelse

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-09-06 - Moneygram International SPRL har inte gjort en tillräckligt omfattande bedömning av riskerna för att utnyttjas för penningtvätt i sin verksamhet i Sverige.…

• Föreläggande att göra rättelse
• Danske Bank får föreläggande att göra rättelse

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-10-20 - Danske Bank har inte i tillräckligt stor utsträckning bedömt risken för hur bankens produkter och tjänster i Sverige kan utnyttjas för penningtvätt och…

• Beslut: Föreläggande för Danske Bank att göra rättelse
• Relivo Holding Ltd får sanktionsavgift för sen insynsanmälan i Zengun Group

  • Published
  • Sanctions

  Published 2020-12-08 - Relivo Holding Ltd, HE369608, ska betala en sanktionsavgift på 3 miljoner kronor för att för sent ha anmält transaktioner med obligationer i Zengun Group AB…

• FI:s beslut om sanktionsavgift för Relivo Holding
• Fysisk person döms att betala sanktionsavgift för marknadsmanipulation

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2021-03-30 - AA har dömts av Stockholms tingsrätt att betala en sanktionsavgift för marknadsmanipulation. FI hade utfärdat ett sanktionsföreläggande som AA inte godkände.…

• Tingsrättens dom (2021-03-30)
• Fysisk person döms att betala sanktionsavgift för marknadsmanipulation

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2021-07-02 - AA har dömts av Stockholms tingsrätt att betala en sanktionsavgift för marknadsmanipulation. Finansinspektionen hade utfärdat ett sanktionsföreläggande som AA…

• Tingsrättens dom