Search www.fi.se

Your search for "Cayman Asset Management" resulted in 354 hits

• decision-nasdaq-stockholm_eng.pdf
  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2024-07-08 - exchange accounted for transactions in share derivatives that used ICA’s share as the underlying asset
• Nasdaq Stockholm receives a remark and an administrative fine

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2024-06-19 - Finansinspektionen has decided to issue Nasdaq Stockholm Aktiebolag a remark and an administrative fine of SEK 100 million.

• Decision: Remark and administrative fine
• Nasdaq Stockholm får en anmärkning och 100 miljoner kronor i sanktionsavgift

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2024-06-19 - Finansinspektionen (FI) ger Nasdaq Stockholm en anmärkning och en sanktionsavgift på 100 miljoner kronor för överträdelser av gällande regelverk.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Nasdaq Stockholm
• Aros receives warning and administrative fine

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-12-13 - FI has investigated Aros Kapital's compliance in a number of areas, such as Aros' credit risk management
• Aros får en varning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-12-13 - Finansinspektionen har beslutat att ge Aros Kapital en varning och en sanktionsavgift på 45 miljoner kronor.

• Beslut om Aros Kapital
• Bolaget AA får sanktionsavgift för sen insynsanmälan i Urb-it AB

  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-10-13 - Bolaget AA ska betala en sanktionsavgift på 350 000 kr för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i Urb-it AB i till Finansinspektionen.

• Förvaltningsrättens dom (2024-04-16)

  FI:s beslut om särskild avgift
• FI ger Simplex en varning

  • Bank
  • Published
  • Sanctions
  • News
  • Mortgage

  Published 2023-09-22 - Finansinspektionen varnar Simplex AB för att det inte drivit bostadskreditverksamhet enligt tillståndet.

• Beslut: Simplex AB
• Fysisk person döms att betala sanktionsavgift för insiderhandel i Agtira

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2023-09-18 - AA har dömts av Stockholms tingsrätt att betala en sanktionsavgift för insiderhandel. Finansinspektionen hade utfärdat ett sanktionsföreläggande som AA inte…

• Tingsrättens dom
• Dom i mål nr B 4526-23
  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Market abuse

  Published 2023-09-18 - Agtira för hela det kapital som då fanns tillgängligt på hans depå hos Söderberg & Partners Wealth Management
• My Change Scandinavia receives an injunction to cease its operations

  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions
  • Payments

  Published 2023-05-26 - Finansinspektionen is issuing an injunction to My Change Scandinavia AB (My Change) to cease its currency exchange operations. It shall have ceased its…

• Decision: Injunction to cease operations
• Decision: Injunction to cease operations - My Change Scandinavia AB
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions
  • Payments

  Published 2023-05-26 - The circumstance that My Change has not even had the most fundamental risk management mechanisms in
• Decision: Remark and administrative fine - Swedbank AB
  • Bank
  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-03-30 - According to this change management process, all changes in the bank’s IT production environment must
• Swedbank receives a remark and an administrative fine

  • Bank
  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-03-15 - Swedbank is being issued a remark and must pay an administrative fine of SEK 850 million.

• Decision: Remark and administrative fine – Swedbank AB
• Länsförsäkringar Bank recieves a remark and must pay an administrative fine

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-12-14 - , procedures and guidelines for model risk management and validation, and procedures and guidelines for
• Dom i mål nr 15244-21
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-12-12 - Coeli Asset Management AB har tillstånd som förvaltare av alternativa investeringsfonder.
• Dom i mål 15228-21
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-12-12 - med Coeli Asset Management AB avseende Bolagets ledning och förvaltning.
• SIP Nordic Fondkommission receives a warning and an administrative fine

  • Markets
  • Consumer
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-11-18 - this not being allowed, and it did not identify or manage a clear conflict of interest relating to management
• SIP Nordic Fondkommission får varning och sanktionsavgift

  • Markets
  • Consumer
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-11-18 - SIP Nordic Fondkommission AB (SIP Nordic) får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 6,7 miljoner kronor.

• Beslut: Varning och sanktionsavgift - SIP Nordic Fondkommission AB
• Celina Fondförvaltning receives warning and administrative fine

  • Markets
  • Consumer
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-11-16 - AB (Celina or the company) has authorisation to conduct fund operations and discretionary portfolio management
• Celina Fondförvaltning får varning och sanktionsavgift

  • Markets
  • Consumer
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-11-16 - Celina Fondförvaltning AB (Celina) får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 10 miljoner kronor.

• Beslut: Varning och sanktionsavgift – Celina Fondförvaltning AB
• Decision - Trustly Group AB
  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-09-19 - the company’s monitoring, Finansinspektionen also requested the company’s procedures for model risk management
• Resurs Bank får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Consumer
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-06-22 - Resurs Bank får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 50 miljoner kronor.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Resurs Bank Aktiebolag

  Förvaltningsrättens dom (2023-11-14)

  Kammarrättens dom (2024-06-05)
• Svea Bank får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Consumer
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-06-22 - Svea Bank får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 45 miljoner kronor.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Svea Bank AB

  Förvaltningsrättens dom 2023-11-14
• Nordnet Bank receives a remark and an administrative fine

  • Bank
  • Markets
  • Consumer
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-05-25 - The bank also does not meet the requirements on internal guidelines and procedures and on risk management

• Nordnet Bank receives a remark and an administrative fine
• Nordnet Bank receives a remark and an administrative fine
  • Bank
  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-05-24 - has also not fulfilled the requirements that apply to internal guidelines and procedures and to risk management
• Fysisk person får sanktionsavgift för sen insynsanmälan i Chromogenics

  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-04-28 - Fysisk person ska betala en sanktionsavgift på 45 000 kr för att för sent ha anmält transaktioner med BTA (betalda tecknade aktier) i Chromogenics AB i till…

• FI:s beslut om sanktionsavgift

  Förvaltningsrättens dom (2023-01-17)
• Voleon Capital Management får sanktionsavgift för sen blankning i Oasmia Pharmaceutical och Catena Media

  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-03-30 - Voleon Capital Management LP ska betala en särskild avgift på 100 000 kronor för underlåtenhet att på

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• Sanktionsavgift enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-03-30 - 1(6) 2022-03-29 B E S L U T Voleon Capital Management LP FI Dnr 20-29840 Att: Chief Executive
• Lazard Asset Management får sanktionsavgift för sen flaggning i Karnov Group AB (publ)

  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-03-23 - Lazard Asset Management LLC ska betala en sanktionsavgift med 185 000 kronor för att för sent ha anmält

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• Sanktionsavgift enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-03-23 - Ärendet Lazard Asset Management LLC (Lazard eller bolaget) har anmält att bolaget den 9 augusti 2019