Search www.fi.se

Your search for "Dyman Associates" resulted in 88 hits

• My Change Scandinavia receives an injunction to cease its operations

  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions
  • Payments

  Published 2023-05-26 - Finansinspektionen is issuing an injunction to My Change Scandinavia AB (My Change) to cease its currency exchange operations. It shall have ceased its…

• Decision: Injunction to cease operations
• Swedbank receives a remark and an administrative fine

  • Bank
  • Published
  • Sanctions

  Published 2023-03-15 - Swedbank is being issued a remark and must pay an administrative fine of SEK 850 million.

• Decision: Remark and administrative fine – Swedbank AB
• Decision - Trustly Group AB
  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-09-19 - customers are persons in a politically exposed position (PEP customers), or family members or close associates
• Moneygram receives injunction to take remedial action

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-09-13 - Moneygram International SPRL has not applied a sufficient scope to its assessment of the risks of its operations in Sweden being used for money laundering.…

• Decision (Summary)
• Trustly Group receives warning and administrative fine

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2022-02-22 - Trustly Group AB is receiving a warning and must pay an administrative fine of SEK 130  million. The company is also ordered to address certain deficiencies.

• Decision: Trustly Group AB
• Intergiro Intl får sanktionsavgift för sen insynsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-10-28 - Intergiro Intl AB (publ) ska betala en sanktionsavgift på 8 miljoner kronor för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i Quickbit eu AB (publ) till…

• FI:s beslut om sanktionsavgift

  Förvaltningsrättens dom (2022-11-24 )

  Kammarrättens beslut (2023-04-17)

  Högsta förvaltningsrättens beslut (2024-02-07)
• Maiden Life receives warning and administrative fine

  • Insurance
  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-06-23 - Finansinspektionen is issuing Maiden Life Försäkrings AB a warning. The company must also pay an administrative fine of SEK 5.5 million.

• FI's decision on Maiden Life Försäkrings AB
• Nasdaq Clearing Aktiebolag receives a warning and an administrative fine

  • Markets
  • EMIR
  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-01-27 - Nasdaq Clearing Aktiebolag is receiving a warning and must pay an administrative fine of SEK 300 million.

• FI:s decision: Warning and administrative fine - Nasdaq Clearing Aktiebolag

  Clarification of Finansinspektionen's sanction decision against Nasdaq Clearing AB (2021-01-29)

  The ruling by the Administrative Court (In Swedish) (2021-12-22)

  The ruling by the Administrative Court of Appeal (In Swedish) (2022-11-30)

  The decision of the Supreme Administrative Court (In Swedish) (2023-10-27)
• Nasdaq Clearing Aktiebolag får varning och sanktionsavgift

  • Markets
  • EMIR
  • Published
  • Sanctions

  Published 2021-01-27 - Nasdaq Clearing Aktiebolag får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 300 miljoner kronor.

• Beslut om varning och sanktionsavgift för Nasdaq Clearing Aktiebolag

  Förtydligande av FI:s sanktionsbeslut mot Nasdaq Clearing (2021-01-29)

  Förvaltningsrättens dom (2021-12-22)

  Kammarrättens dom (2022-11-30)

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut (2023-10-27)
• SEB receives remark and administrative fine of SEK 1 billion

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2020-06-25 - SEB receives a remark and must pay an administrative fine of SEK 1 billion for deficiencies in its work to prevent money laundering risks.

• Decision: remark and administrative fine

  Decision: order of correction
• Withdrawn authorisation for Exceed Capital Sverige AB

  • Insurance
  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2020-06-02 - Finansinspektionen withdraws all Exceed Capital Sverige AB’s (Exceed) authorisations to conduct securities business and its authorisation for ancillary…

• Decision: Withdrawal of authorisation - Exceed Capital Sverige AB (Summary)
• JM receives a caution and an order to follow financial reporting rules

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Financial Reporting

  Published 2020-05-20 - JM has been in violation of the international financial reporting standard IFRS 10 in its consolidated financial statements for 2017 by not including –…

• Decision: Caution and order of correction
• Swedbank receives a warning and an administrative fine of SEK 4 billion

  • Bank
  • Money laundering
  • Published
  • Sanctions

  Published 2020-03-19 - Swedbank AB receives a warning and must pay an administrative fine of SEK 4 billion for serious deficiencies in its work to combat money laundering.

• FI's decision
• Reinhold Europe AB får sanktionsavgift

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Financial Reporting

  Published 2019-09-18 - Reinhold Europe AB ska betala en sanktionsavgift på 750 000 kronor.

• Beslut om sanktionsavgift för Reinhold Europe AB

  Förvaltningsrättens dom (2020-09-22)
• StrateVic Finance Group AB får sanktionsavgift

  • Markets
  • Published
  • Sanctions
  • Financial Reporting

  Published 2019-09-18 - StrateVic Finance Group AB ska betala en sanktionsavgift på 1 500 000 kronor.

• Beslut om sanktionsavgift för StrateVic Finance Group AB
• Hoylu AB får sanktionsavgift för överträdelser av EU:s marknadsmissbruksförordning (Mar)

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2019-06-19 - Hoylu AB ska betala en sanktionsavgift på 2 100 000 kronor för att ha överträtt bestämmelser i EU:s marknadsmissbruksförordning (Mar).

• FI:s beslut om sanktionsavgift

  Förvaltningsrättens dom

  Kammarrättens dom

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut
• Worldquant får avgift för sen blankningsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2018-07-09 - Finansinspektionen beslutar att Worldquant, LLC ska betala särskild avgift på 113 700 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i AB SKF…

• FI:s beslut om särskild avgift för Worldquant

  Förvaltningsrättens dom (2019-09-25)

  Kammarrättens beslut (2020-03-31)

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut (2020-11-11)
• Worldquant får avgift för sen blankningsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2018-07-09 - Worldquant, LLC ska betala särskild avgift på 51 200 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Modern Times Group MTG AB hade passerat…

• FI:s beslut om särskild avgift för Worldquant

  Förvaltningsrättens dom (2019-09-25)

  Kammarrättens beslut (2020-03-31)

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut (2020-11-11)
• WorldQuant, LLC får avgift för sen blankningsanmälan

  • Published
  • Sanctions

  Published 2018-01-26 - WorldQuant, LLC ska betala en särskild avgift på 5 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i aktier i Getinge AB hade passerat…

• FI:s beslut om särskild avgift för WorldQuant, LLC

  Förvaltningsrättens dom

  Kammarrättens beslut

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut (2019-09-13)
• Exceed Capital Sverige får varning och sanktionsavgift

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2017-11-14 - Finansinspektionen ger Exceed Capital Sverige AB en varning. Exceed Capital Sverige AB ska också betala en sanktionsgift på 3,5 miljoner kronor.

• FI:s beslut om varning och sanktionsavgift för Exceed Capital Sverige
• Sörmlands Sparbank får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Published
  • Sanctions

  Published 2017-11-14 - Finansinspektionen ger Sörmlands Sparbank en anmärkning. Sörmlands Sparbank ska också betala en sanktionsavgift på 12,7 miljoner kronor.

• FI:s beslut om anmärkning och sanktionsavgift
• Fysisk person får avgift för sen anmälan

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2017-10-03 - A ska betala en särskild avgift på 31 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i Cinnober Financial Technology till Finansinspektionen.

• FI:s beslut om särskild avgift för fysisk person i Cinnober Financial Technology

  Förvaltningsrättens dom (2018-02-16)
• Fysisk person får avgift för sen anmälan

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2017-10-03 - A ska betala en särskild avgift på 56 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i Cinnober Financial Technology till Finansinspektionen.

• FI:s beslut om särskild avgift för fysisk person i Cinnober Financial Technology

  Förvaltningsrättens dom (2018-02-16)
• Remium Nordic får varning och sanktionsavgift

  • Published
  • Sanctions

  Published 2017-09-12 - Remium Nordic AB får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 3,5 miljoner kronor.

• FI:s beslut om varning och sanktionsavgift för Remium Nordic AB

  Förvaltningsrättens dom om Remiums överklagande (2018-09-27)

  Kammarrättens beslut (2019-05-23)
• SEB får anmärkning och sanktionsavgift

  • Markets
  • Published
  • Sanctions

  Published 2017-06-20 - Skandinaviska Enskilda Banken AB får en anmärkning.  Banken ska också betala en sanktionsavgift på 12 miljoner kronor.

• FI:s beslut om anmärkning och sanktionsavgift för Skandinaviska Enskilda Banken
• FoF Asset Management får varning och sanktionsavgift

  • Published
  • Sanctions

  Published 2017-04-25 - FoF Asset Management Aktiebolag får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 20 000 kronor.

• FI:s beslut om varning sanktionsavgift för FoF Asset Management Aktiebolag
• Folksam ömsesidig livförsäkring får anmärkning och straffavgift

  • Insurance
  • Published
  • Sanctions

  Published 2017-04-25 - Folksam ömsesidig livförsäkring får en anmärkning och ska betala en straffavgift på tio miljoner kronor

• FI:s beslut om anmärkning och straffavgift för Folksam ömsesidig livförsäkring
• Snapphanebygdens Sparbank får varning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Published
  • Sanctions

  Published 2017-04-25 - Snapphanebygdens Sparbank får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 2,2 miljoner kronor.

• FI:s beslut om varning och sanktionsavgift för Snapphanebygdens Sparbank
• Nasdaq Clearing Aktiebolag receives a remark and an administrative fine

  • Published
  • Sanctions

  Published 2016-12-13 - Finansinspektionen is issuing Nasdaq Clearing Aktiebolag a remark. Nasdaq Clearing Aktiebolag shall also pay an administrative fine of SEK 25,000,000.

• Remark and administrative fine - Nasdaq Clearing Aktiebolag
• Nasdaq Stockholm Aktiebolag receives a remark and an administrative fine

  • Published
  • Sanctions

  Published 2016-12-13 - Finansinspektionen is issuing Nasdaq Stockholm Aktiebolag (556420-8394) a remark. Nasdaq Stockholm Aktiebolag shall also pay an administrative fine of SEK…

• Remark and administrative fine - Nasdaq Stockholm Aktiebolag