Värdepappersbolagsförordningen (IFR)

Kapitalbaskrav

Värdepappersbolag ska ha en kapitalbas som uppgår till det högsta av antingen kravet baserat på fasta omkostnader, det permanenta minimikapitalkravet eller K-faktorkravet. Krav på kapitalbasens sammansättning finns i artikel 9 i värdepappersbolagsförordningen, med hänvisningar till tillsynsförordningen, vilket gör att den förordningen i vissa delar fortsätter att vara tillämplig. Se del två och tre i värdepappersbolagsförordningen.

Koncentrationsrisker och likviditetskrav

Värdepappersbolag är enligt värdepappersbolagsförordningen vidare skyldiga att bevaka sina koncentrationsrisker, hålla sig under angivna nivåer och anmäla till FI i de fall koncentrationsriskerna överstiger dessa nivåer (del fyra). I förordningen finns även krav på att värdepappersbolag ska ha likvida tillgångar på en viss nivå och vad dessa likvida tillgångar ska bestå utav (del fem).

Offentliggörande och rapportering till FI

Värdepappersbolag ska utöver detta dels regelbundet offentliggöra viss information samma dag som de offentliggör sin årsredovisning (del sex) och regelbundet rapportera uppgifter som specificeras i förordningen till FI (del sju).

Företagets storlek

Bestämmelserna i förordningen kan under vissa omständigheter vara tillämpliga på gruppnivå, så kallad konsolidering under tillsyn (artikel 7 i förordningen). Vissa bestämmelser är undantagna eller tillämpas mer restriktivt av värdepappersbolag som är att anse som små och icke-sammanlänkade (artikel 12 i IFR).