Testrapportera i TRS 2-systemet

LEI-kod

För att kunna transaktionsrapportera när direktivet Mifid2 och förordningen Mifir träder i kraft den 3 januari 2018 krävs att såväl rapporterande företag som juridiska personer för vilkas räkning en transaktion har utförts har en LEI-kod. Frågor och svar om LEI-koder.

När ett nytt rapporterande företag (Submitting Entity) registreras i systemet används företagets LEI-kod för att skapa ett konto med samma namn som LEI-koden. För att kunna testa anslutning och rapportering i TRS2-systemet krävs att de företag som ska testa anger LEI-kod både för det företag som agerar rapportör (Submitting Entity) och det företag som utfört transaktionen (Executing Entity). Har det företag som ska testa inte hunnit ansöka om eller erhållit en LEI-kod när testerna påbörjas kan FI skapa ett fiktivt konto i testmiljön. Ange i det fallet i behörighetsanmälan att LEI-kod saknas.

Ansökan om konto till testmiljön

För att få åtkomst till TRS 2-systemets testmiljö behöver en behörighetsanmälan skickas till FI. Anvisningar för hur man fyller i finns för varje typ av anmälan som beskrivs nedan. Skanna in och mejla den ifyllda blanketten till rapportering@fi.se. 

Bolag som transaktionsrapporterar för egen räkning

Följande blankett ska enbart användas av företag som avser lämna transaktionsrapporter till TRS 2-systemet direkt från sina egna it-system. Om transaktionsrapporteringen kommer att utföras av en godkänd rapporteringsmekanism (ARM) behöver inte någon behörighetsanmälan skickas till FI. I sådana fall är det den ARM som ska rapportera å företagets vägnar som ska ansöka om konto.

Behörighetsanmälan TRS 2-rapportering TEST

Godkänd rapporteringsmekanism

Godkänd rapporteringsmekanism (ARM) som har för avsikt att rapportera åt ett eller flera rapporteringsskyldiga företag använder blanketten Behörighetsanmälan TRS 2-rapportering, godkänd rapporteringsmekanism, ARM, TEST

Marknadsoperatör rapporteringsskyldig enligt art 26.5 i Mifir

Marknadsoperatörer som omfattas av rapporteringsskyldighet enligt art. 26.5 i Mifir använder blanketten Behörighetsanmälan TRS2-rapportering, marknadsoperatör rapporteringsskyldig enligt art.26.5 i Mifir, TEST

Inloggningsuppgifter

Inloggningsuppgifter skickas i ett rekommenderat brev till den kontaktperson som har angetts i behörighetsansökan. Brevet innehåller även övriga uppgifter som behövs för att upprätthålla anslutning till TRS2-systemets testmiljö.

Anslutning

Anslutning till TRS2-systemets testmiljö sker enbart via en FTP-klient som stödjer SFTP. OBS: Det finns inte något webbgränssnitt för att rapportera transaktioner enligt Mifid2/Mifir.
IP-adress för anslutning till testmiljön skickas till rapporterande företag (Submitting Entities) i ett brev tillsammans med inloggningsuppgifter, se Inloggningsuppgifter. Gå mot port 22.
Genom att ansluta till port 22 krypterar FI:s server automatiskt anslutningen med ett förinstallerat certifikat. Vid anslutningen ställs en fråga om att lita på värdnyckeln hos FI. Klicka "ok" för att acceptera nyckeln och kryptera kanalen.

Brevet med inloggningsuppgifter innehåller även information om mappstrukturen på FI:s SFTP server. Transaktionsfiler (TR-filer) som skickas till FI läggs i Outgoing-mappen. Svarsfiler (FF- och FD-filer) hämtas från Incoming-mappen.

Rekommenderade tester

Testning görs mot en systemversion som, med vissa mindre ändringar, kommer att användas i produktionsmiljön från och med den 3 januari 2018. Information om eventuella systemuppdateringar publiceras under Aktuellt överst på sidan.

Tester som rekommenderas är:

• test av anslutning mot FI:s SFPT-server
• test av åtkomst till mappar för uppladdning och hämtning av filer
• uppladdning av transaktionsfil (TR-fil)
• hämtning av svarsfil (feedback fil, FF- och FD-fil)
• få godkänt 'ACPT' på filformat (se Filformatvalideringar)
• få godkänt 'ACPT' på minst en transaktion (se Innehållsvalideringar)
• återkalla en transaktion

Observera att transaktionsfiler som rapporteras till TRS 2-systemets testmiljö inte får innehålla namn eller personnummer som kan kopplas till en existerande person. Om riktiga transaktionsfiler används i testsyfte måste samtliga personuppgifter anonymiseras innan transaktionerna skickas in till FI, till exempel genom att ersätta personuppgifter med datorgenererat syntetiskt data.

Om det uppstår fel vid tester ber vi rapporterande företag att informera oss om dessa via mejl till rapportering@fi.se

Tekniska specifikationer

Rapportering av transaktioner i finansiella instrument enligt Mifid 2/Mifir sker enligt tekniska specifikationer från Esma.

RTS22 – Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/590 av den 28 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 avseende tekniska tillsynsstandarder för rapportering av transaktioner till behöriga myndigheter

Vilka uppgifter som ska rapporteras i transaktionsrapporter (d.v.s. hur fält ska fyllas i) framgår av Bilaga 1 Tabell 2.

• Förordning (EU) 2017/590

Esmas tekniska instruktioner

• Aktuell version (från 2019-09-23): Technical Reporting Instructions – MiFIR Transaction Reporting
• Tidigare version: Technical Reporting Instructions – MiFIR Transaction Reporting

Esmas frågor och svar om Mifir-rapportering

• Questions and Answers on MiFIR data reporting

Filformatvalideringar TRS2 (file validation rules)

• Transaction reporting, TRS 2 – Technical specifications

Innehållsvalideringar (content validation rules)

• Aktuell version (från 2019-09-23)
  
• Tidigare version: 2015-ITMG-69 – Annex 1 Validation rules_v1.3

XML scheman (zip-fil)

• Aktuell version (från 2019-09-23): XML-scheman TRS 2
• Tidigare version: XML-scheman TRS 2

Referensdata

I testmiljön används referensdata från Esma, dock inte alltid de senast publicerade.

• Instruktioner om åtkomst till och nedladdning av referensdata
• Esmas register Financial Instruments Reference Data System (FIRDS)