Ett värdepappersbolag som omfattas av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU (Mifid 2) och som avser att driva värdepappersrörelse i ett annat land inom EES, utan att inrätta en filial där, ska underrätta Finansinspektionen innan verksamheten påbörjas. Det följer av 5 kap. 4 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden.
Underrättelsen ska innehålla följande uppgifter
- en verksamhetsplan för den avsedda verksamheten, med uppgift om vilka tjänster som ska erbjudas
- uppgift om i vilket land verksamheten ska drivas
- uppgift om bolaget avser att använda ett anknutet ombud etablerat i Sverige för verksamheten i det andra landet.
Ovannämnda uppgifter ska lämnas genom att korrekt fylla i och lämna in bilaga 1 i den delegerade genomförandeförordningen (EU) 2017/2382 (se länk nedan).
Ovannämnda uppgifter ska lämnas per land som värdepappersbolaget avser att driva värdepappersrörelse i.
Underrättelsen (bilaga 1) ska lämnas på ett språk som både kan godtas av värdmedlemstatens och hemmedlemsstatens behöriga myndighet.
Avgift
En avgift på 18 000 kronor ska betalas till FI för varje land som underrättelsen avser. Avgiftens storlek regleras i 3 och 4 §§ förordningen (2001:911) om avgifter för prövning av ärenden hos Finansinspektionen samt i bilagan till densamma.
Handläggningstid
Senast 30 dagar från det att FI har tagit emot en komplett underrättelse och registrerat avgiften lämnar FI över underrättelsen till den behöriga myndigheten i det land där verksamheten ska drivas.
FI påbörjar handläggningen av ärendet när avgiften kommit in.
En stabil och väl fungerande finansmarknad för alla