Vi övervakar finansmarknadenFI går vidare till en sanktionsprövning i undersökningen av Swedbank AB:s styrning och kontroll av åtgärder mot penningtvätt i bankens dotterbolag i de baltiska länderna.
FI föreslår ändringar i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2017:11) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
FI har under juli månad skickat avstämningsskrivelser till SEB och Swedbank som ett led i undersökningarna av bankernas hantering och kontroll av penningtvättsrisker i Estland, Lettland och Litauen.
Samordningsfunktionen mot penningtvätt och finansiering av terrorism har tagit fram en nationell riskbedömning för att kartlägga och riskbedöma svenska myndigheters utmaningar på området.
FI har meddelat Europeiska bankmyndigheten (EBA) att FI följer riktlinjerna om förenklade och skärpta regler för kundkännedom.
Ledningen i nordisk-baltiska tillsynsmyndigheter har i dag träffats i Stockholm och enats om åtgärder för att öka samarbetet mellan myndigheterna i syfte att motverka penningtvätt och finansiering av terrorism.
Avstämningsskrivelser skickas i ett tidigt skede av FI:s undersökningsprocess och syftar till att kontrollera fakta. Avstämningsskrivelser kan ibland också innehålla preliminära bedömningar, men dessa bygger på att den information som FI erhållit är och har uppfattats korrekt.
De senaste veckorna har media rapporterat om potentiellt stora problem med penningtvätt främst i Swedbanks estniska verksamhet. Det har fått bankens aktiekurs att falla och påverkat bankens förtroende negativt.
FI har tagit emot Swedbanks externa granskning som gjorts med anledning av uppgifter i media om misstänkt penningtvätt i Baltikum.
FI vill påminna om att rapporteringen av penningtvätt som gäller balansdagen 31 december 2018 ska vara inrapporterad senast 1 april 2019.
