Om verksamheten för ett värdepappersbolag, vars kapitalbaskrav beräknas utifrån dess fasta omkostnader, har förändrats väsentligt kan Finansinspektionen under vissa omständigheter justera detta kapitalbaskrav. Notera att samma ansökningsförfarande gäller för tillämpning av undantaget på gruppnivå enligt värdepappersbolagsförordningen (EU) 2019/2033 (IFR)
Ansökan ska innehålla följande:
- En förklaring av värdepappersbolaget att det söker om undantag från kravet baserat på fasta omkostnader enligt artikel 13.2 i IFR.
- Vilket belopp bolaget vill justera sitt kapitalbaskrav till.
- En utförlig beskrivning av värdepappersbolagets verksamhet och vilka förändringar som skett.
- En förutsättning för att ändringen ska kunna ske är att det skett en väsentlig ändring av värdepappersbolagets verksamhet. Bolaget ska därför beskriva på vilket sätt något av villkoren enligt artikel 3 i den delegerade förordningen (EU) 2022/1455 är uppfyllt.
- Värdepappersbolagets senaste interna kapital- och likviditetsutvärdering (IKLU).
- Värdepappersbolagets prognos för de fasta omkostnaderna för innevarande år.
- Värdepappersbolagets senaste fastställda årsredovisning.
Avgift
I samband med ansökan ska en avgift på 18 000 kronor betalas till FI enligt 3 § förordningen (2001:911) om avgifter för prövning av ärenden hos FI.
Handläggningstid
FI fattar beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften betald.
En stabil och väl fungerande finansmarknad för alla