Din sökning på "cov" gav 25 träffar
Menade du co?
-
FI återkallar tillståndet för Intergiro
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Betalningar
Publicerad 2025-06-18 - Finansinspektionen (FI) återkallar tillståndet för Intergiro Intl AB (Intergiro) för omfattande och allvarliga brister i företagets arbete med att motverka…
-
Beslut: Återkallelse av tillstånd Intergiro Intl AB
-
Nasdaq Stockholm receives a remark and an administrative fine
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2024-06-19 - Finansinspektionen has decided to issue Nasdaq Stockholm Aktiebolag a remark and an administrative fine of SEK 100 million.
-
Decision: Remark and administrative fine
In general, high requirements must be placed on financial firms when it comes to following the rules that apply to the operations.
-
My Change Scandinavia receives an injunction to cease its operations
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Betalningar
Publicerad 2023-05-26 - Finansinspektionen is issuing an injunction to My Change Scandinavia AB (My Change) to cease its currency exchange operations. It shall have ceased its…
-
Decision: Injunction to cease operations
When it comes to My Change’s noted lack of a general risk assessment during the investigation period, My Change said that a general risk assessment
-
Swedbank receives a remark and an administrative fine
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2023-03-15 - Swedbank is being issued a remark and must pay an administrative fine of SEK 850 million.
-
Decision: Remark and administrative fine – Swedbank AB
The information in the matter come from the auditor’s report, Swedbank’s statements, incident report and internal review of the incident, as well as
-
Trustly Group receives warning and administrative fine
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2022-02-22 - Trustly Group AB is receiving a warning and must pay an administrative fine of SEK 130 million. The company is also ordered to address certain deficiencies.
-
Trustly has described this service as one of the company’s core products.
-
Intergiro Intl får sanktionsavgift för sen insynsanmälan
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2021-10-28 - Intergiro Intl AB (publ) ska betala en sanktionsavgift på 8 miljoner kronor för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i Quickbit eu AB (publ) till…
-
FI:s beslut om sanktionsavgift
Förvaltningsrättens dom (2022-11-24 )
-
Maiden Life receives warning and administrative fine
- Försäkring
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2021-06-23 - Finansinspektionen is issuing Maiden Life Försäkrings AB a warning. The company must also pay an administrative fine of SEK 5.5 million.
-
FI's decision on Maiden Life Försäkrings AB
Guideline 63 of the governance guidelines states that the undertaking that outsources or considers outsourcing should cover in its policy the undertaking
-
Unwrap Finance Nordic får avgift för uteblivna blankningsanmälningar i ArcAroma
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2021-05-14 - Unwrap Finance Nordic AB ska betala en särskild avgift på 25 miljoner kronor för underlåtenhet att anmäla till Finansinspektionen att bolagets korta…
-
FI:s beslut om särskild avgift för Unwrap Finance Nordic AB
Förvaltningsrättens beslut om Unwrap Finance Nordic
-
Nasdaq Clearing Aktiebolag receives a warning and an administrative fine
- Marknad
- Emir
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2021-01-27 - Nasdaq Clearing Aktiebolag is receiving a warning and must pay an administrative fine of SEK 300 million.
-
FI:s decision: Warning and administrative fine - Nasdaq Clearing Aktiebolag
Clarification of Finansinspektionen's sanction decision against Nasdaq Clearing AB (2021-01-29)
The ruling by the Administrative Court (In Swedish) (2021-12-22)
The ruling by the Administrative Court of Appeal (In Swedish) (2022-11-30)
The decision of the Supreme Administrative Court (In Swedish) (2023-10-27)
-
SEB receives remark and administrative fine of SEK 1 billion
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2020-06-25 - SEB receives a remark and must pay an administrative fine of SEK 1 billion for deficiencies in its work to prevent money laundering risks.
-
JM receives a caution and an order to follow financial reporting rules
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Redovisning
Publicerad 2020-05-20 - JM has been in violation of the international financial reporting standard IFRS 10 in its consolidated financial statements for 2017 by not including –…
-
Decision: Caution and order of correction
The Code supplements legislation and other rules by establishing a standard for good corporate governance.
-
Swedbank receives a warning and an administrative fine of SEK 4 billion
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2020-03-19 - Swedbank AB receives a warning and must pay an administrative fine of SEK 4 billion for serious deficiencies in its work to combat money laundering.
-
It is obvious in any case that the parent bank and a subsidiary bank cannot have conflicting interests when it comes to combating money laundering and
-
Norges Bank får sanktionsavgift för sen flaggning i Com Hem Holding
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2018-09-27 - Norges Bank ska betala en sanktionsavgift på 50 000 kronor för att för sent ha anmält att sitt innehav av aktier och röster i Com Hem Holding AB överstigit en…
-
FI:s beslut om sanktionsavgift för Norges Bank
Com Hem Holding AB är ett svenskt aktiebolag vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad.
-
Nasdaq Clearing Aktiebolag receives a remark and an administrative fine
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2016-12-13 - Finansinspektionen is issuing Nasdaq Clearing Aktiebolag a remark. Nasdaq Clearing Aktiebolag shall also pay an administrative fine of SEK 25,000,000.
-
Remark and administrative fine - Nasdaq Clearing Aktiebolag
The company’s infringement cannot be considered to be insignificant and no reasons have come to light to treat the infringements as excusable, either.
-
Nasdaq Stockholm Aktiebolag receives a remark and an administrative fine
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2016-12-13 - Finansinspektionen is issuing Nasdaq Stockholm Aktiebolag (556420-8394) a remark. Nasdaq Stockholm Aktiebolag shall also pay an administrative fine of SEK…
-
Remark and administrative fine - Nasdaq Stockholm Aktiebolag
The company’s infringement cannot be considered to be insignificant and no reasons have come to light to treat the infringements as excusable, either.
-
Nasdaq Clearing Aktiebolag får anmärkning och sanktionsavgift
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2016-12-13 - Nasdaq Clearing Aktiebolag får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 25 000 000 kronor.
-
FI:s beslut om anmärkning och sanktionsavgift för Nasdaq Clearing Aktiebolag
Förvaltningsrättens dom (2018-05-03)
Kammarrättens beslut (2018-12-18)
-
Handelsbanken receives a remark and is ordered to pay an administrative fine
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2015-05-19 - Handelsbanken has not complied with the money laundering rules. The bank has not conducted risk assessments for all of its customers or obtained sufficient…
-
FI's decision regarding Handelsbanken
party engaged in activities has concerning customers, their business and risk profiles and, if necessary, where the customer's financial resources come
-
Nordea receives a warning and is ordered to pay the maximum administrative fine
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2015-05-19 - There have been major deficiencies in Nordea's work to prevent money laundering. This means there is a high probability that if people have tried to launder…
-
FI's decision regarding Nordea
Moreover Nordea had not clearly explained how it had come about that the Bank had failed to 1 SWIFT
-
Skandiabanken: adverse remark issued and administrative fine of SEK 10 million imposed
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2014-06-26 - There have been inadequacies in the investment advice that Skandiabanken Aktiebolag has provided through tied agents. The bank has not complied with the rules…
-
FI:s decision about Skandiabanken
Skandiabanken states in its statement of views that the Guidelines in these respects cover situations where Skandiabanken’s tied agents may have an interest
-
LF Bank får anmärkning och straffavgift
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2012-02-16 - Länsförsäkringar Bank (LF Bank) har haft brister i sin interna styrning och kontroll. Banken får därför en anmärkning och ska betala en straffavgift på 10…
-
FI:s beslut om anmärkning och straffavgift för LF Bank
nansinspektionen i 5 kap. 2 § de allmänna råden om styrning och kontroll nansiella företag angett att styrelsen bör se till att det finns en funktion (com
-
Case får varning och straffavgift
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2011-11-10 - Värdepappersbolaget Case Asset Management har inte hanterat intressekonflikter i verksamheten, haft bristande kontrollfunktioner och gjort felaktiga…
-
FI:s beslut om Case Asset Management
Finansinspektionen har uppmärksammat att bolaget för fondernas räkning har gjort placeringar i form av penninglån till A-Com AB (nedan A-Com), Arvid
-
Trygg-Hansa får straffavgift på 5 miljoner kronor
- Försäkring
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2009-05-27 - Trygg-Hansa Försäkringsaktiebolag har brustit i sin interna styrning och kontroll samt i sin rapportering till Finansinspektionen. Försäkringsbolaget får…
-
FI:s sanktionsbeslut om Trygg-Hansa
Styrningskommittéerna Codangruppens fem gemensamma styrningskommittéer var benämnda Risk Committee, Transaction Committee, Investment Committee, Disclosure Com
-
Zoncolan ASA får betala särskild avgift för sen flaggning
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2009-05-18 - Zoncolan ASA ska betala särskild avgift med 50 000 kronor för överträdelse av skyldigheten att anmäla ändring av sitt innehav i A-Com AB.
-
Beslut om särskild avgift för Zoncalan
Finansinspektionen has decided that you shall pay a fee of SEK 50,000 for the late reporting of change in shareholdings in A-Com AB.
-
FI återkallar Michael Östlund & Company Fondkommissions tillstånd att bedriva värdepappersrörelse
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2007-04-25 - FI återkallar Michael Östlund & Company Fondkommissions tillstånd att bedriva värdepappersrörelse
-
FI:s beslut om återkallelse av tillstånd
The Sovereign Group är ett ”private Com- pany, offshore” och dess anställda och aktieägare kan inte bli föremål för of- fentlig kontroll.
-
FI-sanktion mot 28 försäkringsförmedlare
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2006-10-03 - Finansinspektionen har fattat beslut om sanktioner mot 28 försäkringsförmedlare på grund av bristande ordning och reda i verksamheten.
-
Lägesrapport per den 3 oktober 2006
Ordning och reda? I - en granskning av 150 försäkringsförmedlare (2006:8)
Länsrätten avslog överklagande från åtta försäkringsförmedlare