Din sökning på "otc" gav 46 träffar
-
FI sanctions SBB for deficiencies in its consolidated financial statements
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Redovisning
Publicerad 2026-02-18 - The deficiencies entailed that the reported consolidated profit for 2021 was too high, the consolidated statement of financial position at the end of the year…
-
Decision: Caution and administrative fine
In other words, there is considerable interest in SBB.
-
Avida Finans receives a remark and administrative fine
- Bank
- Konsumentskydd
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2025-11-12 - Finansinspektionen is issuing Avida Finans AB a remark and an administrative fine of SEK 20 million.
-
Decision: Remark and administrative fine Avida Finans
The company, among other services, offers loans to consumers.
-
Anoto Group receives a caution and an administrative fine
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Redovisning
Publicerad 2025-03-13 - Finansinspektionen has decided to issue Anoto Group a caution and an administrative fine of SEK 900,000 for violations of the rules governing the preparation…
-
In other words, Anoto has not prepared annual and consolidated accounts in accordance with the provisions that apply to the firm.
-
Partner Fondkommission receives a remark and an administrative fine
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
Publicerad 2024-12-11 - Finansinspektionen is issuing Partner Fondkommissionen AB (Partner) a remark and an administrative fine of SEK 100,000.
-
Partner Fondkommission receives a remark and an administrative fine
Partner, among other things, has authorisation to execute orders on behalf of clients pursuant to Chapter 2, section 1, point 2 of the Securities Market
-
Klarna receives a remark and an administrative fine
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Betalningar
Publicerad 2024-12-11 - FI is issuing Klarna Bank AB (Klarna) a remark and an administrative fine of SEK 500 million for violating the anti-money laundering regulations.
-
Klarna receives a remark and an administrative fine
Klarna offers, among other things, a cash solution (Klarna Checkout) to e-retailers through which consumers can choose when and how they want to pay
-
Amal Express shall pay an administrative fine
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Betalningar
Publicerad 2024-11-13 - Amal Express Ekonomisk förening shall pay an administrative fine of SEK 100,000.
-
Decision regarding administrative fine
and other locations.
-
Nasdaq Stockholm receives a remark and an administrative fine
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2024-06-19 - Finansinspektionen has decided to issue Nasdaq Stockholm Aktiebolag a remark and an administrative fine of SEK 100 million.
-
Decision: Remark and administrative fine
MAR falls under other regulations.
-
My Change Scandinavia receives an injunction to cease its operations
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Betalningar
Publicerad 2023-05-26 - Finansinspektionen is issuing an injunction to My Change Scandinavia AB (My Change) to cease its currency exchange operations. It shall have ceased its…
-
Decision: Injunction to cease operations
The review shows that My Change did not take any other customer due diligence measures for any of these transactions other than obtaining information
-
Swedbank receives a remark and an administrative fine
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2023-03-15 - Swedbank is being issued a remark and must pay an administrative fine of SEK 850 million.
-
Decision: Remark and administrative fine – Swedbank AB
In other words, the bank’s internal control are subject to stringent requirements (cf.
-
Infant Bacterial Therapeutics föreläggs att göra rättelse
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Redovisning
Publicerad 2022-12-27 - Finansinspektionen förelägger Infant Bacterial Therapeutics AB att senast den 31 januari 2023 offentliggöra bolagets årsredovisning för 2021 i XHTML-format…
-
Beslut: Föreläggande att göra rättelse - Infant Bacterial Therapeutics AB
bolagets åtgärd att mejla in en årsredovisning i XHTML-format till Finansinspektionen innebär att kraven i 17 kap. 3 § LV är uppfyllda. 4 Hettne & Otken
-
Trustly Group receives warning and administrative fine
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2022-02-22 - Trustly Group AB is receiving a warning and must pay an administrative fine of SEK 130 million. The company is also ordered to address certain deficiencies.
-
the gambling companies, other than noting this information in its customer due diligence system.
-
Danske Bank receives injunction to take remedial action
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2021-10-20 - Danske Bank has not sufficiently assessed the risk of how the bank’s products and services in Sweden may be used for money laundering and terrorist financing.…
-
Decision: Injunction for Danske Bank to take remedial action
4 completion of the risk assessment of the products and services provided by the bank is required for significant parts of the bank’s other
-
Opticept Technologies AB får sanktionsavgift för överträdelser av EU:s marknadsmissbruksförordning (Mar)
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2021-10-14 - Opticept Technologies AB ska betala en sanktionsavgift på 1 400 000 kronor för att ArcAroma AB (publ) under år 2017 har överträtt bestämmelser i EU:s…
-
Nord Fondkommission AB’s authorisation is withdrawn
- Marknad
- Konsumentskydd
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2021-10-13 - Finansinspektionen (FI) is withdrawing all of Nord Fondkommission AB’s (Nord) authorisations due to severe deficiencies, in part in the company’s advisory…
-
Decision: Withdrawal of authorisation for Nord Fondkommission AB
On other occasions, Nord has also handled third- party remuneration incorrectly.
-
Maiden Life receives warning and administrative fine
- Försäkring
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2021-06-23 - Finansinspektionen is issuing Maiden Life Försäkrings AB a warning. The company must also pay an administrative fine of SEK 5.5 million.
-
FI's decision on Maiden Life Försäkrings AB
The company had only utilised this option a few days every other month.
-
Nasdaq Clearing Aktiebolag receives a warning and an administrative fine
- Marknad
- Emir
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2021-01-27 - the firm complied with the organisational requirements, general conduct of business rules and prudence rules set out in Regulation (EU) No. 648/2012 on OTC
-
FI:s decision: Warning and administrative fine - Nasdaq Clearing Aktiebolag
Clarification of Finansinspektionen's sanction decision against Nasdaq Clearing AB (2021-01-29)
The ruling by the Administrative Court (In Swedish) (2021-12-22)
The ruling by the Administrative Court of Appeal (In Swedish) (2022-11-30)
The decision of the Supreme Administrative Court (In Swedish) (2023-10-27)
-
Nasdaq Clearing Aktiebolag får varning och sanktionsavgift
- Marknad
- Emir
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2021-01-27 - företaget har levt upp till de organisatoriska krav, allmänna uppföranderegler och regler om försiktighetskrav som finns i förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat
-
Beslut om varning och sanktionsavgift för Nasdaq Clearing Aktiebolag
Förtydligande av FI:s sanktionsbeslut mot Nasdaq Clearing (2021-01-29)
Förvaltningsrättens dom (2021-12-22)
-
SEB receives remark and administrative fine of SEK 1 billion
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2020-06-25 - SEB receives a remark and must pay an administrative fine of SEK 1 billion for deficiencies in its work to prevent money laundering risks.
-
Withdrawn authorisation for Exceed Capital Sverige AB
- Försäkring
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2020-06-02 - Finansinspektionen withdraws all Exceed Capital Sverige AB’s (Exceed) authorisations to conduct securities business and its authorisation for ancillary…
-
Decision: Withdrawal of authorisation - Exceed Capital Sverige AB (Summary)
Summary Exceed Capital Sverige AB (Exceed or the firm) is an investment firm with authorisation to conduct, among other business, securities business
-
JM receives a caution and an order to follow financial reporting rules
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Redovisning
Publicerad 2020-05-20 - JM has been in violation of the international financial reporting standard IFRS 10 in its consolidated financial statements for 2017 by not including –…
-
Decision: Caution and order of correction
and also conducts other activities.
-
Swedbank receives a warning and an administrative fine of SEK 4 billion
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2020-03-19 - Swedbank AB receives a warning and must pay an administrative fine of SEK 4 billion for serious deficiencies in its work to combat money laundering.
-
The Baltic states, much like Sweden and many other countries, are exposed to money laundering risks linked to other countries.
-
Fysisk person döms att betala sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Scibase Holding
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Marknadsmissbruk
Publicerad 2019-06-03 - A har dömts av Stockholms tingsrätt att betala en sanktionsavgift för marknadsmanipulation. Finansinspektionen hade utfärdat ett sanktionsföreläggande som A…
-
Stockholms tingsrätt dom om sanktionsavgift
Både finansiella institutioner och privatpersoner har gått in med otaliga miljoner i kapital i bolaget.
-
Fysisk person får avgift för sen anmälan i Xavitech
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2018-06-25 - A ska betala en sanktionsavgift på 58 000 kronor för att för sent ha anmält en transaktion med aktier i Xavitech AB till Finansinspektionen.
-
FI:s beslut om sanktionsavgift för sen anmälan av en transaktion i Xavitech
- plattform, emittenter som har godkänt att deras finansiella instrument handlas på en MTF- eller OTF-plattform eller som har ansökt om upptagande till
-
Fysisk person får avgift för sen anmälan i FM Mattsson Mora Group
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2018-05-22 - A ska betala en sanktionsavgift på 62 000 kronor för att för sent ha anmält en transaktion med aktier i FM Mattsson Mora Group AB till Finansinspektionen.
-
Förvaltningsrättens dom (2019-05-15)
-
Solidar Fonder får varning och sanktionsavgift
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2018-04-18 - Finansinspektionen ger Solidar Fonder en varning. Solidar Fonder ska betala en sanktionsavgift på tio miljoner kronor.
-
FI:s beslut om varning och sanktionsavgift för Solidar Fonder
Förvaltningsrättens dom (2019-12-10)
-
Fysisk person får avgift för sen anmälan i Greater Than
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2018-03-27 - A ska betala en sanktionsavgift på 450 000 kronor för att för sent ha anmält transaktion med aktier i Greater Than AB till Finansinspektionen.
-
FI:s beslut om sanktionsavgift för sen anmälan av transaktion med aktier i Greater Than AB
Förvaltningsrättens dom (2018-06-27)
-
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i Hoist Finance
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2017-05-04 - A ska betala en särskild avgift på 100 000 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av aktier i Hoist Finance AB till Finansinspektionen.
-
FI:s beslut om särskild för sen insynsanmälan i Hoist Finance
-
Nasdaq Clearing Aktiebolag receives a remark and an administrative fine
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2016-12-13 - Finansinspektionen is issuing Nasdaq Clearing Aktiebolag a remark. Nasdaq Clearing Aktiebolag shall also pay an administrative fine of SEK 25,000,000.
-
Remark and administrative fine - Nasdaq Clearing Aktiebolag
other way allows the other party access to the company’s own IT system.
-
Nasdaq Stockholm Aktiebolag receives a remark and an administrative fine
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2016-12-13 - Finansinspektionen is issuing Nasdaq Stockholm Aktiebolag (556420-8394) a remark. Nasdaq Stockholm Aktiebolag shall also pay an administrative fine of SEK…
-
Remark and administrative fine - Nasdaq Stockholm Aktiebolag
other way allows the other party access to the company’s own IT system.
-
Nasdaq Clearing Aktiebolag får anmärkning och sanktionsavgift
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2016-12-13 - Nasdaq Clearing Aktiebolag får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 25 000 000 kronor.
-
FI:s beslut om anmärkning och sanktionsavgift för Nasdaq Clearing Aktiebolag
Förvaltningsrättens dom (2018-05-03)
Kammarrättens beslut (2018-12-18)
