Sök på fi.se

Din sökning på "Mifid 2 och råvaruderivat" gav 2 403 träffar

• Nord Fondkommission AB:s tillstånd återkallas

  • Marknad
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2021-10-13 - Nord har dessutom uppvisat stora brister i sin interna styrning och kontroll.

• Beslut om återkallelse av tillstånd för Nord Fondkommission AB

  Förvaltningsrättens dom (2023-02-13)

  Kammarrättens beslut (2023-04-06)
• SIP Nordic Fondkommission får varning och sanktionsavgift

  • Marknad
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2022-11-18 - SIP Nordic Fondkommission AB (SIP Nordic) får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 6,7 miljoner … Men bolaget har vidtagit kraftfulla och adekvata åtgärder för att komma till rätta med bristerna, och

• Beslut: Varning och sanktionsavgift - SIP Nordic Fondkommission AB
• FI förelägger Capensor Capital att upphöra med värdepappersrörelse som drivs utan tillstånd

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2017-06-01 - Finansinspektionen förelägger Capensor Capital AB som bedriver corporate finance-verksamhet att omedelbart upphöra med den värdepappersrörelse som drivs utan…

• FI:s föreläggande till Capensor Capital att upphöra med tillståndspliktig verksamhet
• Nasdaq Stockholm får en anmärkning och 100 miljoner kronor i sanktionsavgift

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2024-06-19 - Finansinspektionen (FI) ger Nasdaq Stockholm en anmärkning och en sanktionsavgift på 100 miljoner kronor … en anmärkning och ska också betala en sanktionsavgift på 100 miljoner kronor.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Nasdaq Stockholm
• Fysisk person döms att betala sanktionsavgift för marknadsmanipulation

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner
  • Marknadsmissbruk

  Publicerad 2019-07-09 - Agerandet uppfyller inte förutsättningarna för legitima skäl och godtagen marknadspraxis.

• Stockholms tingsrätts dom om sanktionsavgift
• Högsta förvaltningsdomstolens beslut i mål nr. 3695-19
  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2019-08-16 - Page 2 of 2 __DiarietFil.fi.se_PlatinaFiles$_Active_25_25ff8ce1-85e1-4033-a7d2-1155d3fdc61d.pdf
• Dom i mål nr 30995-21
  • Marknad
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2023-02-23 - (jfr MiFID II skäl 4 och MiFIR skäl 5).2MiFID II, har genomförts i svensk rätt, främst i LV och Finansinspektionens
• Swedbank får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2023-03-15 - och säkerställa att de interna rutinerna och processerna följdes.

• Beslut om anmärkning och sanktionsavgift - Swedbank AB
• Unwrap Finance Nordic får avgift för uteblivna blankningsanmälningar i ArcAroma

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2021-05-14 - till förvaltningsrätten Förvaltningsrättens beslut Förvaltningsrätten biföll delvis överklagandet och

• FI:s beslut om särskild avgift för Unwrap Finance Nordic AB

  Förvaltningsrättens beslut om Unwrap Finance Nordic
• Aros får en varning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2023-12-13 - Finansinspektionen har beslutat att ge Aros Kapital en varning och en sanktionsavgift på 45 miljoner … har följt regelverket om styrning, riskhantering och kontroll.

• Beslut om Aros Kapital
• ClearOn får varning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2022-02-22 - ClearOn får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 14 miljoner kronor. … FI bedömer att ClearOn har vilja och förmåga att genomföra dessa åtgärder och att de på ett påtagligt

• Beslut: ClearOn AB får varning och sanktionsavgift
• Ändring av beslut i FI Dnr 19-17625 avseende sanktionsavgift enligt lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2021-06-17 - (38 och 39 §§ förvaltningslagen [2017:900]) Ärendet Finansinspektionen beslutade den 2 juni 2021
• Länsförsäkringar Bank får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2022-12-14 - Länsförsäkringar Bank Aktiebolag (Länsförsäkringar Bank) får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift … Banken har vidare saknat rutiner och riktlinjer för modellriskhantering och validering och har inte validerat

• Beslut om anmärkning och sanktionsavgift - Länsförsäkringar Bank Aktiebolag
• Celina Fondförvaltning får varning och sanktionsavgift

  • Marknad
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2022-11-16 - Celina Fondförvaltning AB (Celina) får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 10 miljoner kronor … är grundläggande för att upprätthålla skyddet för investerarna och förtroendet för marknaden.

• Beslut: Varning och sanktionsavgift – Celina Fondförvaltning AB
• MJW Invest får sanktionsavgift för sen anmälan

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2018-09-20 - Förvaltningsrättens dom Förvaltningsrätten avvisade yrkandet om ersättning för rättegångskostnader och

• FI:s beslut om sanktionsavgift för MJW Invest AB

  Förvaltningsrättens dom (2019-03-12)

  Kammarrättens dom (2020-03-03)
• Resurs Bank får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2022-06-22 - Resurs Bank får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 50 miljoner kronor. … Kreditbeloppen uppgick till mellan 80 000 och 400 000 kronor .

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Resurs Bank Aktiebolag

  Förvaltningsrättens dom (2023-11-14)

  Kammarrättens dom (2024-06-05)
• Svea Bank får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2022-06-22 - Svea Bank får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 45 miljoner kronor. … Kreditbeloppen uppgick till mellan 80 000 och 400 000 kronor.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Svea Bank AB

  Förvaltningsrättens dom 2023-11-14
• Nordnet Bank får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Marknad
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2022-05-25 - Nordnet Bank får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 100 miljoner kronor. … Banken har heller inte uppfyllt kraven för interna riktlinjer och rutiner samt för riskhantering och

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Nordnet Bank AB

  Beslut: Avvisning av överklagande (2022-06-23)

  Förvaltningsrättens dom (2022-10-05)

  Kammarrättens beslut 2023-12-20

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut 2024-02-21
• Beslut: SIP Nordic Fondkommission AB får varning och sanktionsavgift
  • Marknad
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2022-11-17 - I svensk rätt har artikel 25.2 i Mifid 2 genomförts genom 9 kap. 23 § LV.
• Trustly Group får varning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2022-02-22 - Trustly Group AB får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 130 miljoner kronor. … Risken för att Trustly och det finansiella systemet har kunnat utnyttjas för penningtvätt och finansiering

• Beslut: Trustly Group får varning och sanktionsavgift samt föreläggande
• Decision: Withdrawal of authorisation - Exceed Capital Sverige AB
  • Försäkring
  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2020-06-02 - (Chapter 25, section 1 of the Securities Market Act [2007:528]) 2.
• Maiden Life får varning och sanktionsavgift

  • Försäkring
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2021-06-23 - Maiden Life får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 5,5 miljoner kronor. … som gäller för utlagd verksamhet, oberoende i centrala funktioner, intressekonflikter samt en sund och

• FI:s beslut om varning och sanktionsavgift för Maiden Life
• Nasdaq Clearing Aktiebolag får varning och sanktionsavgift

  • Marknad
  • Emir
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2021-01-27 - Nasdaq Clearing Aktiebolag får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 300 miljoner kronor. … september 2018 har Finansinspektionen undersökt Nasdaq Clearings hantering av obeståndssituationen och

• Beslut om varning och sanktionsavgift för Nasdaq Clearing Aktiebolag

  Förtydligande av FI:s sanktionsbeslut mot Nasdaq Clearing (2021-01-29)

  Förvaltningsrättens dom (2021-12-22)

  Kammarrättens dom (2022-11-30)

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut (2023-10-27)
• Beslut Återkallelse av tillstånd - Exceed Capital Sverige AB
  • Försäkring
  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2020-06-02 - och rådets direktiv 2014/65/EU om marknader för finansiella instrument [Mifid 2]1; jfr även prop.
• Exceed Capital Sverige AB:s tillstånd återkallas

  • Försäkring
  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2020-06-02 - tillstånd för sidotjänster, tillstånd att driva försäkringsdistribution och tillstånd att registreras … Rörelsen ska vara avvecklad senast den 2 september 2020.

• Beslut Återkallelse av tillstånd - Exceed Capital Sverige AB

  Frågor och svar: Återkallelse av tillstånd för Exceed Capital Sverige AB

  Förvaltningsrättens beslut (2020-06-16)

  Kammarrättens beslut (2020-06-22)
• Beslut om återkallelse av tillstånd för Nord Fondkommission AB
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2021-10-12 - 61/EU [Mifid 2], jfr även prop. 2006/07:115 s. 510 samt Finansinspektionens beslut den 2 juni 2020 i
• JAK Medlemsbank får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2020-06-18 - JAK Medlemsbank får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 1,6 miljoner kronor. … Detta, och att JAK vidtagit och förklarat sig vidta förhållandevis kraftfulla åtgärder för att komma

• FI:s beslut om anmärkning och sanktionsavgift för JAK Medlemsbank
• Skandia Liv får varning och sanktionsavgift

  • Försäkring
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2020-04-22 - Livförsäkringsbolaget Skandia, ömsesidigt (Skandia Liv) får en varning och ska betala en sanktionsavgift … och med tredje kvartalet 2019, har följt reglerna för beräkning av försäkringstekniska avsättningar,

• FI:s beslut om varning och sanktionsavgift för Skandia Liv
• AK Nordic AB får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2020-10-14 - AK Nordic AB får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 20 miljoner kronor. … Överträdelsernas art och omfattning gör att det finns skäl att ingripa mot bolaget.

• FI:s beslut om anmärkning och sanktionsavgift för AK Nordic AB
• TopRight Nordic Aktiebolag (publ) får sanktionsavgift för uteblivna och försenade insynsanmälningar

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2024-06-05 - på 200 000 kr för att ha underlåtit att anmäla transaktioner med aktier i Creturner Group AB (publ) och

• Finansinspektionens sanktionsbeslut