Sök på fi.se

Din sökning på "International Compliance Commission" gav 183 träffar

• Swedbank får sanktionsavgift för sen flaggning

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2024-09-09 - Swedbank får sanktionsavgift för sen flaggning i Oscar Properties Holding AB.

• FI:s beslut
• Armistice Capital får sanktionsavgift för sen flaggning i Moberg Pharma

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2022-01-26 - Armistice Capital LLC ska betala en sanktionsavgift på 2 000 000 kronor för att för sent ha anmält till Finansinspektionen att dess innehav av aktier och…

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• Trig Social media får erinran och straffavgift

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner
  • Redovisning

  Publicerad 2016-01-19 - Trig Social Media AB (publ) får en erinran. Företaget ska även betala en straffavgift på 300 000 kronor.

• FI:s beslut om Trig Social Media

  FI:s decision regarding Trig Social Media
• Moneygram får föreläggande att göra rättelse

  • Bank
  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2022-09-06 - Moneygram International SPRL har inte gjort en tillräckligt omfattande bedömning av riskerna för att … Moneygram International SPRL är ett utländskt betalningsinstitut som bedriver verksamhet i sverige genom

• Föreläggande att göra rättelse
• Nordnet Bank får anmärkning och sanktionsavgift

  • Bank
  • Marknad
  • Konsumentskydd
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2022-05-25 - Nordnet Bank får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 100 miljoner kronor.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Nordnet Bank AB

  Beslut: Avvisning av överklagande (2022-06-23)

  Förvaltningsrättens dom (2022-10-05)

  Kammarrättens beslut 2023-12-20

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut 2024-02-21

  Förvaltningsrätten avslag på överklagan (2025-06-13)
• Nasdaq Stockholm får en anmärkning och 100 miljoner kronor i sanktionsavgift

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2024-06-19 - Finansinspektionen (FI) ger Nasdaq Stockholm en anmärkning och en sanktionsavgift på 100 miljoner kronor för överträdelser av gällande regelverk.

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Nasdaq Stockholm
• Lazard Asset Management får sanktionsavgift för sen flaggning i Karnov Group AB (publ)

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2022-03-23 - Lazard Asset Management LLC ska betala en sanktionsavgift med 185 000 kronor för att för sent ha anmält till Finansinspektionen att dess innehav av aktier i…

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Artificial Solutions

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner
  • Marknadsmissbruk

  Publicerad 2021-09-27 - AA har handlat med aktien Artificial Solutions International (ASAI) på ett sätt som kan förväntas ha

• FI:s beslut om sanktionsavgift
• Solidar Fonder får varning och sanktionsavgift

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2018-04-18 - Finansinspektionen ger Solidar Fonder en varning. Solidar Fonder ska betala en sanktionsavgift på tio miljoner kronor.

• FI:s beslut om varning och sanktionsavgift för Solidar Fonder

  Förvaltningsrättens dom (2019-12-10)

  Kammarrättens beslut (2020-08-21)

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut (2021-03-05)
• Anoto Group får en erinran och sanktionsavgift

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner
  • Nyheter
  • Redovisning

  Publicerad 2025-03-12 - FI har beslutat att ge Anoto Group AB en erinran och en sanktionsavgift på 900 000 kronor för överträdelser av regler om upprättande av års- och…

• Beslut: Sanktionsavgift – Anoto Group
• Calixto Global Investors får avgift för sen blankningsanmälan

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2018-10-01 - Calixto Global Investors, LP ska betala en sanktionsavgift på 10 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Fingerprint Cards AB…

• Finansinspektionens beslut om avgift för Calixto Global Investors
• Calixto Global Investors får avgift för sen blankningsanmälan

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2020-04-21 - Calixto Global Investors LP ska betala särskild avgift på 5 000 kronor för att för sent ha anmält till Finansinspektionen att en kort nettoposition i aktier i…

• FI:s beslut om särskild avgift för Calixto Global Investors LP
• A måste omedelbart upphöra med verksamhet

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2018-07-30 - Finansinspektionen (FI) förelägger A (med uppgiven firma B) att omedelbart upphöra med betaltjänstverksamhet som drivs utan tillstånd.

• FI:s föreläggande att upphöra med verksamhet
• Fysisk person får avgift för sen anmälan i HiQ International

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2018-03-14 - betala en sanktionsavgift på 22 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i HiQ International

• FI:s beslut om sanktionsavgift för sen anmälan av transaktioner med aktier i HiQ International AB
• Fysisk person får sanktionsavgift för sen insynsanmälan i Josab Water Solutions

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2019-09-20 - AA ska betala en sanktionsavgift på 725 000 kronor för att för sent ha anmält en transaktion med aktier i Josab Water Solutions AB till Finansinspektionen.

• FI:s beslut om sanktionsavgift för sen anmälan i Josab Water Solutions AB

  Förvaltningsrättens dom (2020-03-24)
• Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i NetEnt och Betsson

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2018-02-28 - A ska betala en särskild avgift på 3 000 000 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av aktier i NetEnt AB (publ) och Betsson AB till…

• FI:s beslut om särskild för sen insynsanmälan i NetEnt och Betsson

  Förvaltningsrättens dom (2019-02-27)

  Kammarrättens beslut (2019-06-13)

  Förvaltningsrättens dom (2019-08-27)

  Kammarrättens beslut (2020-01-20)

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut (2020-06-22)
• Loomis Sverige får en anmärkning och 40 miljoner kronor i sanktionsavgift

  • Publicerat
  • Sanktioner
  • Betalningar

  Publicerad 2024-06-19 - Finansinspektionen (FI) ger Loomis Sverige (Loomis) en anmärkning och en sanktionsavgift på 40 miljoner kronor för överträdelser av centrala delar av…

• Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift - Loomis Sverige
• Clearance Capital Limited får avgift för sen blankningsanmälan

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2018-05-16 - Clearance Capital Limited ska betala en särskild avgift på 5 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Hufvudstaden AB hade passerat…

• FI:s beslut om särskild avgift för Clearance Capital Limited
• Clearance Capital Limited får avgift för sen blankningsanmälan

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2018-05-16 - Clearance Capital Limited ska betala en särskild avgift på 5 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Klövern AB hade passerat…

• FI:s beslut om särskild avgift för Clearance Capital Limited
• Clearance Capital Limited får avgift för sen blankningsanmälan

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2018-05-16 - Clearance Capital Limited ska betala en särskild avgift på 4 300 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Klövern AB hade passerat…

• FI:s beslut om särskild avgift för Clearance Capital Limited
• Cornerstone Capital Management Holdings får särskild avgift för sen blankningsanmälan

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2018-05-16 - Cornerstone Capital Management Holdings ska betala en särskild avgift på 5 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Tobii AB passerat…

• FI:s beslut om särskild avgift för Cornerstone Capital Management Holdings

  Förvaltningsrättens dom
• UBS O’Connor Limited, 225 000 kronor

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2016-01-14 - UBS O’Connor Limited ska betala särskild avgift med 225 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla att en kort nettoposition i aktier i JM…

• FI:s beslut om särskild avgift för UBS O’Connor Limited
• Alceco International får avgift för sen flaggning

  • Marknad
  • Sanktioner

  Publicerad 2017-01-25 - Alceco International SA ska betala en sanktionsavgift på 60 000 kronor för att för sent ha anmält att

• Alceco International SA
• Lombard International Assurance får avgift för sen flaggning i BTS Group

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2018-05-15 - Lombard International Assurance ska betala en sanktionsavgift på 500 000 kronor för att för sent ha anmält

• FI:s beslut om sanktionsavgift för Lombard International Assurance

  Förvaltningsrättens dom (2019-01-22)

  Kammarrättens beslut (2019-06-14)
• Merex International måste efterleva reglerna om åtgärder mot penningtvätt

  • Bank
  • Penningtvätt
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2017-02-16 - Finansinspektionen förelägger Merex International att genomföra rättelse. … Finansinspektionen förelägger Merex International att ändra företagets interna rutiner så att det följer

• FI:s föreläggande till Merex International
• Lombard International Assurance får avgift för sen flaggning i Venue Retail Group

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2018-05-15 - Lombard International Assurance ska betala en sanktionsavgift på 2 000 000 kronor för att för sent ha

• FI:s beslut om sanktionsavgift för Lombard International Assurance

  Förvaltningsrättens dom (2019-01-22)

  Kammarrättens beslut (2019-06-14)
• JM får en erinran och föreläggande att redovisa enligt reglerna

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner
  • Redovisning

  Publicerad 2020-05-20 - JM har brutit mot den internationella redovisningsstandarden IFRS 10 i sin koncernredovisning för 2017 genom att inte ta med − konsolidera −…

• Beslut: Erinran och föreläggande att göra rättelse

  Förvaltningsrättens dom (2021-10-26)

  Kammarrättens dom (2022-11-09)

  Beslut Högsta förvaltningsdomstolen (2023-04-21)
• Calixto Global Investors får avgift för sen blankningsanmälan

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2018-10-01 - Calixto Global Investors, LP ska betala en sanktionsavgift på 40 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Fingerprint Cards AB…

• Finansinspektionens beslut om avgift för Calixto Global Investors
• Calixto Global Investors får avgift för sen blankningsanmälan

  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2018-10-01 - Calixto Global Investors, LP ska betala en sanktionsavgift på 20 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Fingerprint Cards AB…

• Finansinspektionens beslut om avgift för Calixto Global Investors
• WorldQuant, 400 000 kronor

  • Marknad
  • Publicerat
  • Sanktioner

  Publicerad 2015-03-27 - WorldQuant, LLC ska betala särskild avgift med 400 000 kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tidanmäla att korta nettopositioner i aktier i Getinge AB…

• FI:s beslut om särskild avgift för WorldQuant, LLC

  Förvaltningsrättens dom om World Quant LCC:s överklagande

  Förvaltningsrättens dom

  Kammarrättens beslut

  Högsta förvaltningsdomstolens beslut (2019-09-13)