Din sökning på "ligg" gav 499 träffar
-
Sörmlands Sparbank får anmärkning och sanktionsavgift
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2017-11-14 - Ansvaret för detta ligger på bankens tidigare styrelse.
-
FI:s beslut om anmärkning och sanktionsavgift
Ansvaret för detta ligger på bankens tidigare styrelse.
-
Svea Bank får en anmärkning och en sanktionsavgift
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Betalningar
Publicerad 2025-12-17 - Detta har inneburit att de allmänna riskbedömningarna inte har kunnat ligga till grund för bankens arbete för att motverka penningtv
-
Utredningen av om en kund har en verklig huvudman ska ligga till grund för verksamhetsutövarens riskklassificering av kunden.
-
Landshypotek Bank får föreläggande att göra rättelse
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2017-06-22 - Enligt FI kan värderingsmetoden leda till värden som ligger både under och över det egentliga marknadsvärdet.
-
Svenska kyrkans tjänstepensionsförening får en anmärkning och fem miljoner kronor i sanktionsavgift
- Försäkring
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2024-06-19 - - Nuvarande och framtida pensionärer ska kunna känna sig trygga med att deras pensionspengar förvaltas på ett sätt som ligger i deras långsiktiga intresse
-
Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift Svenska kyrkans tjänstepensionsförening
Den förändrade riskprofilen hade sin grund i att föreningen hade investerat ytter- ligare medel i Fastighets AB Stenvalvet (nedan benämnt fastighetsbolaget
-
FI återkallar tillståndet för Intergiro
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Betalningar
Publicerad 2025-06-18 - Eftersom bristerna i de allmänna riskbedömningarna har varit så omfattande har de inte kunnat ligga till grund för företagets
-
Beslut: Återkallelse av tillstånd Intergiro Intl AB
-
FI ger Norion Bank en anmärkning och en sanktionsavgift
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2026-05-28 - Finansinspektionen ger Norion Bank AB (Norion) en anmärkning och en sanktionsavgift på 90 miljoner kronor för överträdelser av penningtvättsreglerna.…
-
Beslut. Anmärkning och sanktionsavgift - Norion Bank AB
Vad som är tillräck- lig kundkännedom i detta avseende avgörs bland annat av den risk som kan förknippas med kundrelationen.
-
FI ger Ikano Bank en anmärkning och en sanktionsavgift
- Bank
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2026-06-17 - Finansinspektionen (FI) ger Ikano Bank AB (Ikano) en anmärkning och en sanktionsavgift på 140 miljoner kronor för överträdelser av penningtvättsreglerna.…
-
Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift – Ikano Bank
Enligt gällande rätt är det koncernens omsättning som ska ligga till grund för en eventuell beräkning av en sanktionsavgift.
-
Dina Försäkring får en anmärkning med sanktionsavgift på 10 miljoner
- Försäkring
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
Publicerad 2025-05-14 - FI har undersökt Dina Försäkring AB med fokus på tre av de centrala funktioner som ett försäkringsföretag ska ha. FI har konstaterat flera brister och ger…
-
Beslut om anmärkning och sanktionsavgift - Dina Försäkring AB
Det yttersta ansvaret för att så sker ligger hos styrelsen.
-
FI ger SBB sanktion för brister i koncernredovisningen
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Redovisning
Publicerad 2026-02-18 - Finansinspektionen ger Samhällsbyggnadsbolaget i Norden AB (SBB) en sanktion för brister i koncernredovisningen. Bristerna har inneburit att koncernens…
-
Beslut om sanktionsavgift: SBB
Ansvaret för att följa gällande regelverk ligger i sin helhet på SBB.
-
FI återkallar Providentors tillstånd som försäkringsförmedlare
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2007-04-03 - Providentor fond & försäkring har brutit mot god försäkringsförmedlingssed i samband med förmedling av inlåning i Acme-bolagen. Providentor har också…
-
Beslut: Providentors tillstånd återkallas
En genomsnittlig fordran ligger på ca 250 000 kronor. Den vanligaste löptiden på inlåningen är ett år.
-
FI ger SSAB erinran för redovisningsbrister
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2026-06-17 - Finansinspektionen (FI) ger SSAB AB en erinran för brister i företagets koncernredovisning. Bristerna gäller upplysningar om nedskrivningar av goodwill.
-
FI dnr 25-9718 9 Det är riktigt att företaget har tagit hänsyn till omständigheter som inte uttryck- ligen nämns i not C.1.
-
Zimpler får en anmärkning och sanktionsavgift
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Betalningar
Publicerad 2025-10-15 - Finansinspektionen (FI) ger Zimpler AB (Zimpler) en anmärkning och en sanktionsavgift på 3 miljoner kronor för överträdelser av penningtvättsreglerna.
-
Beslut om sanktionsavgift: Zimpler AB
Vad som är tillräck- lig kundkännedom i detta avseende avgörs bland annat av den risk som kan förknippas med kundrelationen.
-
Straffavgift på 1 miljon kronor för Skandiabanken
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2007-12-13 - Skandiabanken har haft brister i bankens styrning och kontroll. Finansinspektionen har därför beslutat om en anmärkning mot banken och en straffavgift på 1…
-
Beslut: Anmärkning och straffavgift för Skandiabanken
FI får avstå från ingripande om en överträdelse är ringa eller ursäkt- lig.
-
Colombus International Holdings, Inc får sanktionsavgift för sena flaggningar
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2025-12-02 - Colombus International Holdings, Inc får sanktionsavgift för sena flaggningar i SynAct Pharma AB och Fingerprint Cards AB.
-
Av förarbetena till bestämmelsen framgår att samarbetet ska vara av väsentlig betydelse för att kunna ligga till grund för en sanktionslindring.
-
FI varnar MCM Placeringsrådet
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2008-04-29 - MCM Placeringsrådet har brutit mot lagen om försäkringsförmedling. Bristerna är så allvarliga att Finansinspektionen meddelar företaget en varning och en…
-
FI:s beslut att varna MCM Placeringsrådet
Uppfattningen var att det var fullt möj- ligt ha en sådan arbetsfördelning som Finansinspektionen nu riktar kritik mot.
Kammarrättens beslut (2009-10-14) att avslå MCM Placeringsrådets överklagande av länsrättens dom
Redan i valet av sank- tion ligger emellertid en bedömning av hur allvarlig överträdelsen är.
-
Pensionsmyndigheten får en anmärkning
- Försäkring
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
Publicerad 2025-03-12 - Finansinspektionen (FI) ger Pensionsmyndigheten en anmärkning för bristande riskkontroll vid investeringar i Heimstaden Bostad AB.
-
Beslut: Anmärkning – Pensionsmyndigheten
Följakt- ligen är det enda alternativ som återstår att Finansinspektionen ger Pensions- myndigheten en anmärkning.
-
Swedbank får anmärkning och sanktionsavgift
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2023-03-15 - Finansinspektionen har beslutat att ge Swedbank AB en anmärkning i förening med en sanktionsavgift på 850 miljoner kronor.
-
Beslut om anmärkning och sanktionsavgift - Swedbank AB
Det är viktigt att du skickar tillbaka kvittot till Finansinspektionen så fort som möj- ligt.
-
Nordisk Kapitalförvaltning förlorar tillstånd
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2012-05-16 - Försäkringsförmedlaren Nordisk Kapitalförvaltning AB har haft flera allvarliga brister i sin verksamhet. Bolaget har brustit i sin rådgivning och information…
-
Klarna får en anmärkning och sanktionsavgift
- Penningtvätt
- Publicerat
- Sanktioner
- Nyheter
- Betalningar
Publicerad 2024-12-11 - FI ger Klarna Bank AB (Klarna) en anmärkning och en sanktionsavgift på 500 miljoner kronor för överträdelser av penningtvättsreglerna.
-
Beslut: Anmärkning och sanktionsavgift – Klarna Bank AB
När Finansinspektionen väljer sanktion ska inspektionen ta hänsyn till hur allvar- lig överträdelsen är och hur länge den har pågått.
-
Sörmlands Sparbank
- Bank
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2005-02-23 - Finansinspektionen har beslutat att återkalla Sörmlands Sparbanks tillstånd att förvalta kunders värdepapper.
-
FI:s beslut om Sörmlands Sparbank (2005-02-21)
I detta ligger givetvis att de instruktioner som finns är tydliga och ändamålsenliga.
-
Forex varnas och får straffavgift på 50 miljoner kronor
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2008-10-01 - Finansinspektionen har funnit att Forex Bank har haft strukturella och återkommande brister på i sin hantering av åtgärder mot penningtvätt och finansiering…
-
Forex har i allt väsent- ligt vitsordat dessa brister.
-
FI varnar Pro Voice Sverige
- Försäkring
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2008-06-03 - Försäkringsförmedlaren Pro Voice Sverige har brutit mot lagen om försäkringsförmedling och Finansinspektionens föreskrifter. Företaget är anknuten förmedlare…
-
FI:s beslut att varna Pro Voice Sverige
Den generella utbildning som förmedlarna får om personförsäkring ligger sammantaget på en för låg nivå och är inte heller tillräcklig.
-
Assistansbolaget vägassistans Sverige måste upphöra med sin försäkringsrörelse
- Försäkring
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2015-10-02 - Finansinspektionen förelägger Assistansbolaget vägassistans Sverige AB att upphöra med den försäkringsrörelse som bolaget driver utan att vara berättigat till…
-
FI:s beslut om Assistansbolaget vägassistans Sverige
Assistansbolaget har samtidigt getts möj- FI Dnr 15-10127 2 lighet att inkomma med redogörelse för sin inställning i frågan om bolaget
-
Hebi Holding kan slippa avgift
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2009-06-16 - Sedan nya uppgifter framkommit anser FI att Hebi Holding inte ska behöva betala den särskilda avgift som beslutats om tidigare i år. Avgiftsbeslutet har…
-
FI byter ut VD och styrelse i Carnegie
- Bank
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2007-09-28 - Carnegie Investment Bank varnas av Finansinspektionen på grund av allvarliga brister i styrningen och kontrollen av företagets verksamhet. Carnegie ska…
-
Finansinspektionens beslut om Carnegie
En- ligt dessa lagar ska banken upprätta sin årsredovisning i enlighet med god re- dovisningssed (2 kap. 2 § ÅRL).
2008-02-01: FI:s yttrande till länsrätten apropå Carnegies överklagande av sanktionsbeslut
I bedömningen av om banken i fortsättningen har förmåga att hålla sig till regelverket ligger givetvis bankens förmåga att inse reglernas innebörd och
2008-05-12: FI:s yttrande till Länsrätten om Carnegies skrivelse
Det var denna kontrollprocess som upptäckte den avsikt- liga manipulationen av värdena.
-
Fondifonds tillstånd återkallas
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2006-01-30 - Finansinspektionen har beslutat att omedelbart återkalla Fondifond AB:s tillstånd att bedriva fondverksamhet. De förutsättningar som krävs för att bedriva en…
-
Bostadsrätterna Sverige får betala särskild avgift
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2014-02-18 - Bostadsrätterna Sverige Ekonomisk Förening har inte följt reglerna om offentliga uppköpserbjudanden och får betala en sanktionsavgift.
-
FI:s beslut om sanktion mot Bostadsrätterna Sveriges Ekonomisk Förening
-
Skandinavisk Kapitalförvaltnings tillstånd återkallas
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2014-04-14 - Finansinspektionen återkallar Skandinavisk Kapitalförvaltning AB:s tillstånd att utöva försäkringsförmedling.
-
FI:s beslut om återkallelse av Skandinavisk kapitalförvaltnings tillstånd
har dokumenterat för de råd som lämnats, i en övervägande del av de granskade kundakterna, är allt för allmänt hållna och intetsägande för att kunna ligga
-
Kullberg och Spiik Fondförvaltnings tillstånd återkallas
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
Publicerad 2006-01-30 - Finansinspektionen har beslutat att omedelbart återkalla Kullberg och Spiik Fondförvaltning AB:s tillstånd att bedriva värdepappersrörelse samt tillstånd att…
-
Beslutet om att återkalla Kullberg och Spiiks tillstånd
Denna uppgift ligger på polis och åklagare.
-
Trig Social media får erinran och straffavgift
- Marknad
- Publicerat
- Sanktioner
- Redovisning
Publicerad 2016-01-19 - Trig Social Media AB (publ) får en erinran. Företaget ska även betala en straffavgift på 300 000 kronor.
