En stabil och väl fungerande finansmarknad för alla
En stabil och väl fungerande finansmarknad för alla
Avslutade undersökningar
Denna lista visar undersökningar som avslutas från och med 1 januari 2021.
2025
FI avslutar en av två undersökningar av Alecta
Finansinspektionen har sedan 2023 undersökt vissa delar av Alectas investeringsverksamhet. Nu avslutas en av två undersökningar.
FI avslutar undersökning av Garantum Fondkommission
FI har undersökt hur Garantum Fondkommission Aktiebolag (Garantum Fondkommission) har följt konsumentskyddsregler när företaget har lämnat investeringsrådgivning om komplexa produkter.
FI avslutar undersökning av Svea Bank
FI har undersökt hur Svea Bank AB (Svea) har följt penningtvättsreglerna.
FI avslutar undersökning av Garantum Wealth Management PB
FI har undersökt hur Garantum Wealth Management PB AB (Garantum PB) har tillvaratagit konsumenters intressen när de erbjudit försäkringsförmedling och särskilt placering av finansiella instrument inom ramen av ett försäkringsskal.
FI avslutar undersökning av SBAB
Finansinspektionen har undersökt SBAB Banks kreditriskhantering, riskkontroll och styrning. Detta har skett genom granskning av beslutsunderlag för bankens största kunder samt granskning av styrdokument och styrelsematerial.
FI undersöker Marginalen Bank
FI ska undersöka om Marginalen Bank i samband med en värdepapperisering banken genomfört uppfyller de villkor som gäller för betydande risköverföring. FI ska även undersöka om banken i samband med denna värdepapperisering levt upp till de krav som ställs på transparent informationsgivning.
FI avslutar undersökningar av Svea Bank och Ekobanken
Finansinspektionen har undersökt om Svea Bank och Ekobanken har följt bestämmelserna i tillsynsförordningen när de har använt Boverkets kreditgaranti som ett så kallat godtagbart obetalt kreditriskskydd i beräkningar av riskvägt exponeringsbelopp och stora exponeringar.
FI avslutar undersökning av Avida Finans
FI har undersökt hur Avida Finans AB (Avida) har levt upp till konsumentkreditlagens krav på kreditprövningar.
FI undersöker Bankgirot
Finansinspektionen ska undersöka hur Bankgirocentralen BGC AB (Bankgirot) följer säkerhetsskyddsregelverket. Undersökningen omfattar företagets regelefterlevnad för när en annan aktör kan få tillgång till säkerhetskänslig verksamhet.
FI avslutar undersökning av Zimpler
FI har undersökt hur Zimpler AB har följt penningtvättsreglerna.
FI undersöker SEB
Finansinspektionen ska undersöka hur SEB har följt reglerna i bland annat lagen om värdepappersmarknaden och marknadsmissbruksförordningen. FI kommer bland annat att granska SEB:s rutiner för hur insiderinformation ska hanteras i samband med större aktieförsäljningar, så kallade blocktransaktioner.
FI avslutar undersökning av Rocker
Finansinspektionen har lagt ner undersökningen av Rocker, eftersom Rocker inte längre bedriver någon verksamhet som faller under FI:s tillsyn.
FI avslutar penningtvätts-undersökning av Lån & Spar Sverige
FI har undersökt hur Lån & Spar Sverige, bankfilial, följer penningtvättsregelverket. FI har avslutat undersökningen.
FI undersöker Nasdaq Clearing
Finansinspektionen ska undersöka hur Nasdaq Clearing följer säkerhetsskyddsregelverket. Undersökningen omfattar Nasdaq Clearings regelefterlevnad vad det gäller skyldigheten att utreda behovet av säkerhetsskydd i en säkerhetsskyddsanalys.
FI avslutar undersökning av Moank
Finansinspektionen (FI) har avslutat undersökningen av Moanks kreditprövning av konsumentkrediter. Undersökningen inleddes den 4 juni 2025 och omfattade samtliga krediter som beviljades under april månad samma år.
FI avslutar undersökning av 0TO9 (tidigare Nstart)
FI har undersökt om 0TO9 (tidigare Nstart) har bedömt enskilda konsumenters förmåga att betala tillbaka en kredit. Eftersom det inte har framkommit några överträdelser av tillämpliga bestämmelser skriver vi av ärendet.
FI avslutar undersökning av Intrum Sverige
Finansinspektionen har undersökt om den rekonstruktion som moderbolaget till Intrum Sverige varit föremål för påverkade förutsättningarna för Intrum Sverige att bedriva verksamhet. Då moderbolagets rekonstruktionen numera är avslutad avskriver FI ärendet.
FI avskriver undersökning av Swedbank
Finansinspektionen har undersökt Swedbanks mätning av marknadsrisker och deras interna modell för beräkning av kapitalkrav för dessa risker. FI skriver av undersökningen.
FI avslutar undersökning av Intergiro
FI har undersökt hur Intergiro har följt centrala bestämmelser i penningtvättslagen.
FI avskriver undersökning av Brocc Finance
FI har undersökt om Brocc Finance har bedömt enskilda konsumenters återbetalningsförmåga, det vill säga säkerställt att varje enskild konsument kan upprätthålla en rimlig levnadsstandard även efter att en kredit har beviljats. FI har även granskat om eventuella brister är systematiska och om särskilda brister föreligger när kreditförmedlare använts. FI skriver av undersökningen.
