En stabil och väl fungerande finansmarknad för allaEn stabil och väl fungerande finansmarknad för allaAvslutade undersökningar
Denna lista visar undersökningar som avslutas från och med 1 januari 2021.
2025
FI avslutar penningtvätts-undersökning av Lån & Spar Sverige
FI har undersökt hur Lån & Spar Sverige, bankfilial, följer penningtvättsregelverket. FI har avslutat undersökningen.
FI undersöker Nasdaq Clearing
Finansinspektionen ska undersöka hur Nasdaq Clearing följer säkerhetsskyddsregelverket. Undersökningen omfattar Nasdaq Clearings regelefterlevnad vad det gäller skyldigheten att utreda behovet av säkerhetsskydd i en säkerhetsskyddsanalys.
FI avslutar undersökning av Moank
Finansinspektionen (FI) har avslutat undersökningen av Moanks kreditprövning av konsumentkrediter. Undersökningen inleddes den 4 juni 2025 och omfattade samtliga krediter som beviljades under april månad samma år.
FI avslutar undersökning av 0TO9 (tidigare Nstart)
FI har undersökt om 0TO9 (tidigare Nstart) har bedömt enskilda konsumenters förmåga att betala tillbaka en kredit. Eftersom det inte har framkommit några överträdelser av tillämpliga bestämmelser skriver vi av ärendet.
FI avslutar undersökning av Intrum Sverige
Finansinspektionen har undersökt om den rekonstruktion som moderbolaget till Intrum Sverige varit föremål för påverkade förutsättningarna för Intrum Sverige att bedriva verksamhet. Då moderbolagets rekonstruktionen numera är avslutad avskriver FI ärendet.
FI avskriver undersökning av Swedbank
Finansinspektionen har undersökt Swedbanks mätning av marknadsrisker och deras interna modell för beräkning av kapitalkrav för dessa risker. FI skriver av undersökningen.
FI avslutar undersökning av Intergiro
FI har undersökt hur Intergiro har följt centrala bestämmelser i penningtvättslagen.
FI avskriver undersökning av Brocc Finance
FI har undersökt om Brocc Finance har bedömt enskilda konsumenters återbetalningsförmåga, det vill säga säkerställt att varje enskild konsument kan upprätthålla en rimlig levnadsstandard även efter att en kredit har beviljats. FI har även granskat om eventuella brister är systematiska och om särskilda brister föreligger när kreditförmedlare använts. FI skriver av undersökningen.
Dina Försäkring får en anmärkning med sanktionsavgift
FI har undersökt om Dina Försäkring följt reglerna om företagsstyrning. Undersökningen fokuserade på frågor om de centrala funktionernas organisation och arbete. Med det menas funktionen för riskhantering, funktionen för regelefterlevnad, funktionen för internrevision och aktuariefunktionen. Undersökningen resulterade i en sanktion.
FI ger Swedbank en sanktionsavgift
FI har undersökt hur Swedbank AB (Swedbank) har levt upp till de krav som ställs på företag som bedriver säkerhetskänslig verksamhet att utreda behovet av säkerhetsskydd i en säkerhetsskyddsanalys. Undersökningen resulterade i en sanktion.
FI avslutar undersökningar av Stockholmsregionens Försäkring och Kommunassurans Försäkring
Finansinspektionen har avslutat undersökningar om Stockholmsregionens Försäkring och Kommunassurans Försäkring uppfyller de krav som ställs när utförandet av aktuariefunktionen har lagts ut till en extern leverantör.
FI undersöker SSAB
Finansinspektionen ska undersöka om stålföretaget SSAB har brutit mot vissa regler i sin koncernredovisning för 2022.
Market Wizards B.V. får särskild avgift för överträdelser av blankningsförordningen
Finansinspektionens undersökning av Market Wizards B.V. resulterade i ett beslut om att bolaget ska betala en särskild avgift om 4 000 000 kronor för att ha utfört blankningar av aktier trots att tillämpliga krav enligt blankningsförordningen inte har varit uppfyllda.
FI undersöker Get betal
FI ska undersöka om Get betal AB lever upp till kraven på tillräckliga styr- och kontrollformer och gällande skyddskrav för verksamheten.
Anoto Group får en erinran och sanktionsavgift
FI har undersökt om Anoto Group AB har brutit mot vissa regler i sin årsredovisning för 2020.
Pensionsmyndigheten får en anmärkning
FI har undersökt om Pensionsmyndigheten har följt reglerna i samband med investeringar i Heimstaden Bostad.
FI undersöker Quickbit
FI ska undersöka hur QB Europe (Quickbit) följer penningtvättsregelverket. Undersökningen omfattar företagets allmänna riskbedömning, rutiner och riktlinjer för kundkännedom och kundkännedomsåtgärder.
FI undersöker garantier som kreditriskskydd
FI ska undersöka om fyra banker och kreditmarknadsbolag följt bestämmelserna i tillsynsförordningen när de använt Boverkets kreditgaranti som godtagbart obetalt kreditriskskydd i beräkningar av riskvägt exponeringsbelopp och stora exponeringar.
FI avslutar undersökning av Coeli Asset Management
FI har undersökt Coeli Asset Managements identifiering, hantering och redovisning av intressekonflikter. FI skriver nu av undersökningen.
FI avslutar undersökning av Santander
Finansinspektionen har undersökt hur Santander följer penningtvättsregelverket. FI skriver av ärendet.
