Aktionsplan för värdepappersmarknaden (1999:9)

Efter begäran om analys och förslag från marknadens aktörer och efter samråd med Ekobrottsmyndigheten, lämnar inspektionen följande förslag på åtgärder. 

• En översyn av insiderlagen behövs, varvid bör övervägas att införa ett administrativt
sanktionssystem som komplement till nuvarande sätt att utreda och lagföra otillåten insiderhandel.
En effektivisering av utredningsprocessen inom lagens befintliga ram skall
göras i avvaktan på en utredning.
• Kretsen av personer som skall ledningsprövas bör utvidgas. Finansinspektionen bör
efter samråd med institutet bestämma vilka anställda som skall omfattas av den utvidgade
ledningsprövningen.
• Ev. intressekonflikter mellan olika avdelningar inom ett institut skall undersökas varefter
behov av utökade regler om s.k. chinese walls kommer att övervägas.
• En lagfäst skyldighet för institut att hålla en aktuell förteckning över anställdas och
närståendes affärer med bl.a. finansiella instrument bör införas.
• Det skall klarläggas att den regelansvarige personen i ett institut skall rapportera direkt
till styrelsen eller ledningen.
• Utbildningskrav för personer anställda inom värdepappersmarknaden kommer att
ställas, i första hand på personal med kundkontakter men även vissa andra personalkategorier.
• En ny sanktion som kallas anmärkning bör införas för värdepappersinstitut.
• Med början under år 2000 kommer särskilda tillsynsinsatser riktas mot vissa problemområden
som identifierats, exempelvis
- förekomsten av osund informationsöverföring exempelvis mellan egenhandel och
kundhandel,
- rutiner för kontroll av de anställdas värdepappershandel och

- sundhets och uppföranderegler.