En stabil och väl fungerande finansmarknad för allaEn stabil och väl fungerande finansmarknad för allaVarning och straffavgift för Mangold Fondkommission
2013-11-13 | Sanktioner
Finansinspektionen (FI) ger Mangold Fondkommission AB en varning. Mangold Fondkommission AB ska också betala en straffavgift på 6 miljoner kronor.
FI:s undersökning visar att Mangold har brutit mot flera centrala kundskyddsregler. Mangold har bland annat brustit i sin hantering av intressekonflikter. FI konstaterar att det funnits starka incitament för bolagets rådgivare att rekommendera kunderna vissa produkter framför andra utifrån bolagets ersättningssystem
Bolagets ersättningssystem har även skapat incitament för rådgivarna att rekommendera kunderna att genomföra omstruktureringar i sina värdepappersinnehav, även om detta inte varit lämpligt för kunderna.
