Finansiella företag

2016

Nasdaq Clearing Aktiebolag får anmärkning och sanktionsavgift

2016-12-13 | Sanktioner

Nasdaq Clearing Aktiebolag får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 25 000 000 kronor.

Nasdaq Stockholm får anmärkning och sanktionsavgift

2016-12-13 | Sanktioner

Nasdaq Stockholm Aktiebolag får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 30 000 000 kronor.

Cosa Försäkrings tillstånd återkallas

Finansinspektionen (FI) återkallar tillståndet att driva försäkringsrörelse för Cosa Försäkrings AB i likvidation.

Resurs Bank får anmärkning och sanktionsavgift

2016-09-13 | Sanktioner Bank

Finansinspektionen ger Resurs Bank AB en anmärkning. Banken ska också betala en sanktionsavgift på 35 miljoner kronor.

Falck Försäkringsaktiebolag får varning och straffavgift

Finansinspektionen ger Falck Försäkringsaktiebolag en varning. Bolaget ska också betala en straffavgift på tio miljoner kronor.

2015

Handelsbanken får anmärkning och straffavgift

2015-05-19 | Sanktioner Bank

FI ger Svenska Handelsbanken en anmärkning. Banken ska också betala en straffavgift på 35 miljoner kronor.

Nordea får varning och straffavgift

2015-05-19 | Sanktioner Bank

FI ger Nordea Bank en varning. Nordea ska också betala en straffavgift på 50 miljoner kronor.

Föreläggande att göra rättelse för Safello

2015-04-01 | Sanktioner

Safello AB föreläggs att genomföra rättelse när det gäller efterlevnaden av reglerna i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (PTL) samt FI:s föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2009:1) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.

Föreläggande att göra rättelse för Goobit

2015-03-30 | Sanktioner

Goobit AB föreläggs att genomföra rättelse när det gäller efterlevnaden av reglerna i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (PTL) samt FI:s föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2009:1) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.

2014

Fjällförsäkringar får anmärkning och straffavgift

Fjällförsäkringar får en anmärkning och ska betala en straffavgift på 750 000 kronor. Företaget har saknat tillräckligt med tillgångar för skuldtäckning i enlighet med försäkringsrörelselagens krav.

Solidum får anmärkning och straffavgift

2014-10-07 | Sanktioner

Solidum får en anmärkning och ska betala en straffavgift på 400 000 kronor. Företaget har haft flera brister i sin kreditriskhantering och kreditprocess.

Skandiabanken får anmärkning och straffavgift

2014-06-27 | Sanktioner Bank

Finansinspektionen ger Skandiabanken Aktiebolag en anmärkning. Skandiabanken ska också betala en straffavgift på 10 000 000 kronor.

Skandinavisk Kapitalförvaltnings tillstånd återkallas

2014-04-14 | Sanktioner

Finansinspektionen återkallar Skandinavisk Kapitalförvaltning AB:s tillstånd att utöva försäkringsförmedling.

Festival Internationals tillstånd återkallas

2014-01-14 | Sanktioner Marknad

FI återkallar Festivals tillstånd att driva värdepappersrörelse och förelägger bolaget att avveckla verksamheten.

Exchange Finans tillstånd återkallas

2014-01-14 | Sanktioner Bank

FI återkallar Exchange Finans tillstånd att driva finansieringsrörelse. Verksamheten ska avvecklas på ett sätt som mildrar effekterna för företagets kunder.

Exchange Finans – föreläggande att lämna information

2014-01-14 | Sanktioner

FI förelägger Exchange Finans Europe AB att lämna information till Finansinspektionen.

2013

Varning och straffavgift för Mangold Fondkommission

2013-11-13 | Sanktioner

Finansinspektionen (FI) ger Mangold Fondkommission AB en varning. Mangold Fondkommission AB ska också betala en straffavgift på 6 miljoner kronor.

JRS Asset Management får en anmärkning

2013-10-16 | Sanktioner

Värdepappersbolaget JRS Asset Management har inte anmält förändringar i det kvalificerade innehavet av aktier i bolaget som det är skyldigt att göra. Bolaget får därför en anmärkning.

Ica Banken får en anmärkning

2013-06-26 | Sanktioner

Finansinspektionen ger Ica Banken AB en anmärkning.

Anmärkning och straffavgift för Larsson & Partners

2013-04-16 | Sanktioner

Finansinspektionen ger Larsson & Partners Asset Management AB en anmärkning. Företaget ska också betala en straffavgift på 150 000 kronor.

Key Equipment Finance mister sitt tillstånd

2013-04-16 | Sanktioner

Finansinspektionen återkallar tillståndet för Key Equipment Finance Nordic AB att driva finansieringsrörelse. Företaget ska senast den 3 juni 2013 ha avvecklat den verksamhet som omfattas av tillståndet.

Varning och straffavgift för Global Invest Finansförmedling Sverige

2013-04-16 | Sanktioner

Finansinspektionen ger Global Invest Finansförmedling Sverige AB en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 1 500 000 kronor.

Anmärkning och straffavgift för Nordea Bank

2013-04-16 | Sanktioner

Finansinspektionen ger Nordea Bank AB en anmärkning. Företaget ska också betala en straffavgift på 30 000 000 kronor.

2012

Consilatio får varning och straffavgift

2012-12-11 | Sanktioner Marknad

Finansinspektionen har beslutat att ge Consilatio en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 175 000 kronor.

Devise Kapital får varning och straffavgift

2012-12-11 | Sanktioner Marknad

Finansinspektionen har beslutat att ge Devise Kapital en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 2 250 000 kronor.

Sparbanken Gotland får varning och straffavgift

2012-12-11 | Sanktioner Bank

Finansinspektionen har beslutat att ge Sparbanken Gotland en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 1 400 000 kronor.

Fundior Finans och Försäkring förlorar tillstånd

2012-12-11 | Sanktioner Marknad

Finansinspektionen återkallar Fundior Finans och Försäkring AB:s tillstånd att utöva försäkringsförmedling samt dess tillstånd att utöva sidoverksamheterna fondandelsförmedling och investeringsrådgivning om fondandelar.

Legio Exchange måste sluta erbjuda betaltjänster

2012-10-02 | Sanktioner Bank

Finansinspektionen förelägger Legio Exchange AB vid vite om 400 000 kronor att upphöra med verksamheten att tillhandahålla betaltjänster. Verksamheten ska senast vara avvecklad den 1 december 2012.

HSB Försäkring får anmärkning och straffavgift

Finansinspektionen har beslutat om anmärkning och en straffavgift för HSB Försäkring på 750 000 kronor.

Nordisk Kapitalförvaltning förlorar tillstånd

2012-05-16 | Sanktioner Marknad

Försäkringsförmedlaren Nordisk Kapitalförvaltning AB har haft flera allvarliga brister i sin verksamhet. Bolaget har brustit i sin rådgivning och information till kunderna samt saknat förmedlare med tillräcklig kunskap och kompetens.

Folksam LO Fond får anmärkning och straffavgift

2012-05-16 | Sanktioner Marknad

Fondbolaget Folksam LO Fond AB har inte hanterat intressekonflikterna i verksamheten och har haft otillräcklig intern styrning och kontroll. Bolaget får därför en anmärkning och ska betala en straffavgift på sex miljoner kronor.

Skandinavisk Fondkommission förlorar tillstånd

2012-04-23 | Sanktioner Marknad

Finansinspektionen återkallar Skandinavisk Fondkommission AB:s tillstånd att driva värdepappersrörelse.

LF Bank får anmärkning och straffavgift

2012-02-16 | Sanktioner Bank

Länsförsäkringar Bank (LF Bank) har haft brister i sin interna styrning och kontroll. Banken får därför en anmärkning och ska betala en straffavgift på 10 miljoner kronor.

2011

Svensk Kapitalservice & Rådgivning förlorar tillstånd

2011-12-07 | Sanktioner Marknad

Finansinspektionen återkallar Svensk Kapitalservice & Rådgivning AB:s tillstånd att utöva försäkringsförmedling samt sidoverksamhet i form av fondandelsförmedling och investeringsrådgivning avseende fondandelar. Beslutet gäller omedelbart.

Nordea Investment Management får anmärkning och straffavgift

2011-12-07 | Sanktioner Marknad

Finansinspektionen meddelar Nordea Investment Management AB (NIM) en anmärkning. Företaget ska också betala en straffavgift på 3 miljoner kronor.

Nordea Bank får anmärkning och straffavgift

2011-12-07 | Sanktioner Bank

Finansinspektionen meddelar Nordea Bank AB en anmärkning. Företaget måste också betala en straffavgift på 3 miljoner kronor.

Case får varning och straffavgift

2011-11-10 | Sanktioner Marknad

Värdepappersbolaget Case Asset Management har inte hanterat intressekonflikter i verksamheten, haft bristande kontrollfunktioner och gjort felaktiga placeringar i sin fondförvaltning. Bolaget får därför en varning och en straffavgift på 2,5 miljoner kronor.

Lannebo får anmärkning och straffavgift

2011-11-10 | Sanktioner Marknad

Lannebo Fonder AB har haft bristande intern styrning och kontroll och har placerat fonders medel på otillåtna sätt. Bolaget får därför en anmärkning och en straffavgift på 10 miljoner kronor.

Laddar sidan