Uppdragsavtal

Av Finansinspektionens föreskrifter framgår vilka uppgifter och handlingar som en underrättelse om delegering eller vidaredelegering ska innehålla (se 3 kap. 2 § FFFS 2013:9). 

Bolaget ska lämna underrättelsen till Finansinspektionen senast en månad före det datum som avtalet om delegering eller vidaredelegering ska träda i kraft.

Underrättelsen ska innehålla

• uppgifter om uppdragstagarens namn och identifieringskod, den jurisdiktion där uppdragstagaren är etablerad, och i förekommande fall, den myndighet som utövar tillsyn över uppdragstagaren
• en detaljerad beskrivning av de personalresurser och tekniska resurser som bolaget har för att utföra dagliga portföljförvaltnings- eller riskhanteringsuppgifter inom bolaget, och övervaka den delegerade verksamheten
• en beskrivning av
  • de regelbundna åtgärder som bolaget avser att vidta för att övervaka att den delegerade verksamheten drivs med vederbörlig skicklighet, aktsamhet och omsorg
  • varje uppdragstagares sakkunskap och kompetens
  • sådana förhållanden som kan komma att orsaka konflikt mellan en uppdrags-tagares intressen å ena sidan och fondbolagets eller andelsägarnas intressen å andra sidan.
• kopior av de uppdragsavtal som bolaget har ingått eller avser att ingå.

Om delegeringen omfattar portföljförvaltnings- eller riskhanteringsfunktionen, ska underrättelsen även innehålla

• En kort beskrivning av den delegerade funktionen för varje värdepappersfond, inbegripet om delegeringen är partiell eller fullständig.

Övrigt

Fondbolaget ska säkerställa att funktioner eller tjänster som har delegerats utförs i enlighet med LVF. Ett lämnat uppdragsavtal fråntar inte fondbolaget dess ansvar enligt samma lag.

Enligt 4 kap. 15 § andra stycket 4 LVF ska en informationsbroschyr till en värdepappersfond innehålla uppgifter om de funktioner som ingår i fondverksamheten och de tjänster som avses i 7 kap. 1 § första stycket som fondbolaget får uppdra åt någon annan att utföra enligt 2 a kap. LVF.