Fondbolag får förvalta värdepappersfonder. Förvaltningsbolag som får driva verksamhet i Sverige enligt 1 kap. 6 § lagen (2004:46) om värdepappersfonder (LVF) får förvalta värdepappersfonder.
När ett fondbolag eller förvaltningsbolag vill bilda en ny värdepappersfond, måste Finansinspektionen först godkänna fondbestämmelserna enligt 4 kap. 8 och 9 §§ LVF. Vad en ansökan om godkännande av nya fondbestämmelser ska innehålla framgår av 2 a kap. Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2013:9) om värdepappersfonder samt 5 a kap. LVF. Vad fondbestämmelserna ska innehålla framgår av 4 kap. 8 § LVF och 23 kap. FFFS 2013:9.
Ansökan ska innehålla
- ett styrelseprotokoll, eller en motsvarande handling, som visar att fondbestämmelserna har fastställts
- de fondbestämmelser som ansökan avser
- en redogörelse för bolagets hantering av andelsklasser, om fonden ska bestå av sådana
- riktlinjer och förfaranden för likviditetshanteringsverktyg, enligt 5 kap. 2 § tredje stycket LVF, samt en motivering till valet av verktyg
- om bolagets ansökan inkluderar en ansökan om ett sådant undantag som avses i 5 kap. 24 § LVF, ska bolaget också lämna en motivering till den ansökan
- de handlingar som avses i 5 a kap. 5 § andra stycket LVF, om ansökan avser en matarfond.
Fondbolag och förvaltningsbolag uppmanas att till sin ansökan fylla i och bifoga blanketten ”Ansökan om godkännande av nya fondbestämmelser – värdepappersfond”.
Skicka gärna ansökan elektroniskt till FI:s officiella adress, finansinspektionen@fi.se. Omfattar ansökan flera fonder ber vi er att skicka ett separat ansökningsmejl per fond.
För frågor med anledning av ovanstående är ni välkomna att kontakta finansinspektionen@fi.se.
En ansökan från ett förvaltningsbolag om att förvalta en värdepappersfond ska också innehålla
- intyg om att förvaltningsbolaget i sitt hemland har tillstånd att förvalta fondföretag av motsvarande slag som den värdepappersfond som ska förvaltas
- det avtal med förvaringsinstitutet som avses i 3 kap. 4 § LVF samt uppgifter om eventuella uppdrag som förvaltningsbolaget har lämnat till någon annan att förvalta värdepappersfonden eller sköta därmed sammanhängande administration. (Dessa uppgifter behöver inte lämnas om förvaltningsbolaget redan förvaltar en värdepappersfond och tidigare har lämnat samma uppgifter till FI.)
Avgift
En avgift på 52 500 kronor ska betalas till FI.
Handläggningstid
FI fattar beslut inom 60 dagar från det att en fullständig ansökan har lämnats in och avgiften har registrerats av FI.
Läs mer
En stabil och väl fungerande finansmarknad för alla
