Ett fondbolag som förvaltar värdepappersfonder och som avser att marknadsföra andelar i en sådan fond i ett annat land inom EES ska meddela FI innan verksamheten påbörjas.
Ansökan ska innehålla
Meddelandet ska innehålla den information som anges i bilaga 1 till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 2024/910 av den 15 december 2023 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG (Annex 1 – Notification Letter, se nedan).
Till meddelandet ska bifogas uppdaterade versioner av:
- fondbestämmelser/bolagsordning
- informationsbroschyr/prospekt
- faktablad
- årsberättelse och eventuellt senare upprättad halvårsredogörelse
Meddelandet ska vara skrivet på engelska. Det får dock vara på svenska om detta accepteras av det land som verksamheten ska bedrivas i och om svenska är ett officiellt språk i det landet.
Fondbolaget ska ha de handlingar som lämnats in tillsammans med meddelandet tillgängliga på bolagets webbplats, eller på en annan webbplats som bolaget anger i informationen. Samtliga dokument ska erbjudas i ett vedertaget elektroniskt format.
Anmälan av ändrade förhållanden (2 kap. 15 d § LVF)
Ett fondbolag som avser att ändra något som har angetts i en underrättelse enligt 2 kap. 15 c § lagen (2004:46) om värdepappersfonder (LVF), efter det att verksamheten inletts, ska skriftligen anmäla detta till FI och behörig myndighet i det land där verksamheten drivs minst en månad innan ändringen genomförs.
Till anmälan ska fondbolaget bifoga Annex 1 – Notification letter (se nedan). Av Annex 1 ska det framgå vilken information som är uppdaterad jämfört med den tidigare underrättelsen. Se Esmas frågor och svar, ESMA Q&A 2575 (se nedan).
En avgift på 4 200 kronor ska betalas till FI.
Avgift
En avgift på 4 500 kronor ska betalas till FI.
Handläggningstid
FI överlämnar underrättelsen till behörig myndighet i det land där verksamheten ska drivas inom 10 arbetsdagar från det att en fullständig underrättelse lämnats in och avgiften har registrerats av FI. FI ska meddela fondbolaget när FI överlämnar informationen.
Läs mer
En stabil och väl fungerande finansmarknad för alla