En stabil och väl fungerande finansmarknad för allaEn stabil och väl fungerande finansmarknad för allaFinansiella företag
2021
Danske Bank får föreläggande att göra rättelse
Danske Bank har inte i tillräckligt stor utsträckning bedömt risken för hur bankens produkter och tjänster i Sverige kan utnyttjas för penningtvätt och finansiering av terrorism. Danske Bank ska därför åtgärda denna brist senast den 30 juni 2022.
Nord Fondkommission AB:s tillstånd återkallas
Finansinspektionen (FI) återkallar värdepappersbolaget Nord Fondkommission AB:s (Nord) samtliga tillstånd på grund av allvarliga brister i bland annat bolagets rådgivningsverksamhet.
Maiden Life får varning och sanktionsavgift
Maiden Life får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 5,5 miljoner kronor.
Nasdaq Clearing Aktiebolag får varning och sanktionsavgift
Nasdaq Clearing Aktiebolag får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 300 miljoner kronor.
2020
AK Nordic AB får anmärkning och sanktionsavgift
AK Nordic AB får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 20 miljoner kronor.
SEB får anmärkning och en miljard kronor i sanktionsavgift
SEB får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 1 miljard kronor för brister i arbetet att motverka penningtvättsrisker.
JAK Medlemsbank får anmärkning och sanktionsavgift
JAK Medlemsbank får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 1,6 miljoner kronor.
Exceed Capital Sverige AB:s tillstånd återkallas
Finansinspektionen återkallar Exceed Capital Sverige AB:s (Exceed) samtliga tillstånd att driva värdepappersrörelse och tillstånd för sidotjänster, tillstånd att driva försäkringsdistribution och tillstånd att registreras som förvaltare av fondandelar.
Skandia Liv får varning och sanktionsavgift
Livförsäkringsbolaget Skandia, ömsesidigt (Skandia Liv) får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 35 miljoner kronor.
Swedbank får varning och fyra miljarder kronor i sanktionsavgift
Swedbank AB får en varning och ska betala en sanktionsavgift på fyra miljarder kronor för allvarliga brister i arbetet att motverka penningtvättsrisker.
2019
Avanza Pension får varning och sanktionsavgift
Försäkringsaktiebolaget Avanza Pension får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 35 miljoner kronor.
2018
Monark Finans tillstånd återkallas
Finansinspektionen återkallar Monark Finans AB:s tillstånd att ge ut elektroniska pengar.
Solidar Fonder får varning och sanktionsavgift
2018-04-18 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Solidar Fonder en varning. Solidar Fonder ska betala en sanktionsavgift på tio miljoner kronor.
Remium Nordics tillstånd återkallas
2018-04-18 | Sanktioner
Finansinspektionen återkallar Remium Nordics tillstånd att driva finansieringsrörelse. FI återkallar också Remium Nordics samtliga tillstånd att driva värdepappersrörelse.
2017
Föreläggande att upphöra med verksamheten
FI förelägger A att upphöra tillhandahållandet av betaltjänster enligt lagen (2010:751) om betaltjänster.
Sörmlands Sparbank får anmärkning och sanktionsavgift
Finansinspektionen ger Sörmlands Sparbank en anmärkning. Sörmlands Sparbank ska också betala en sanktionsavgift på 12,7 miljoner kronor.
Exceed Capital Sverige får varning och sanktionsavgift
Finansinspektionen ger Exceed Capital Sverige AB en varning. Exceed Capital Sverige AB ska också betala en sanktionsgift på 3,5 miljoner kronor.
Remium Nordic får varning och sanktionsavgift
2017-09-12 | Sanktioner
Remium Nordic AB får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 3,5 miljoner kronor.
Landshypotek Bank får föreläggande att göra rättelse
Finansinspektionen (FI) har i samband med en undersökning av Landshypotek Bank Aktiebolag (banken) identifierat brister i en av bankens värderingsmetoder som av banken kallas för ”förenklad marknadsvärdering”. FI bedömer att värderingsmetoden inte uppfyller kraven i regelverket för säkerställda obligationer då banken inte har bedömt varje fastighet självständigt och separat. Enligt FI kan värderingsmetoden leda till värden som ligger både under och över det egentliga marknadsvärdet.
SEB får anmärkning och sanktionsavgift
Skandinaviska Enskilda Banken AB får en anmärkning. Banken ska också betala en sanktionsavgift på 12 miljoner kronor.
Snapphanebygdens Sparbank får varning och sanktionsavgift
Snapphanebygdens Sparbank får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 2,2 miljoner kronor.
Folksam ömsesidig livförsäkring får anmärkning och straffavgift
Folksam ömsesidig livförsäkring får en anmärkning och ska betala en straffavgift på tio miljoner kronor
FoF Asset Management får varning och sanktionsavgift
2017-04-25 | Sanktioner
FoF Asset Management Aktiebolag får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 20 000 kronor.
2016
Nasdaq Clearing Aktiebolag får anmärkning och sanktionsavgift
2016-12-13 | Sanktioner
Nasdaq Clearing Aktiebolag får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 25 000 000 kronor.
Nasdaq Stockholm får anmärkning och sanktionsavgift
2016-12-13 | Sanktioner
Nasdaq Stockholm Aktiebolag får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 30 000 000 kronor.
Cosa Försäkrings tillstånd återkallas
Finansinspektionen (FI) återkallar tillståndet att driva försäkringsrörelse för Cosa Försäkrings AB i likvidation.
Resurs Bank får anmärkning och sanktionsavgift
Finansinspektionen ger Resurs Bank AB en anmärkning. Banken ska också betala en sanktionsavgift på 35 miljoner kronor.
Falck Försäkringsaktiebolag får varning och straffavgift
Finansinspektionen ger Falck Försäkringsaktiebolag en varning. Bolaget ska också betala en straffavgift på tio miljoner kronor.
2015
Handelsbanken får anmärkning och straffavgift
FI ger Svenska Handelsbanken en anmärkning. Banken ska också betala en straffavgift på 35 miljoner kronor.
Nordea får varning och straffavgift
FI ger Nordea Bank en varning. Nordea ska också betala en straffavgift på 50 miljoner kronor.
Föreläggande att göra rättelse för Safello
2015-04-01 | Sanktioner
Safello AB föreläggs att genomföra rättelse när det gäller efterlevnaden av reglerna i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (PTL) samt FI:s föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2009:1) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
Föreläggande att göra rättelse för Goobit
2015-03-30 | Sanktioner
Goobit AB föreläggs att genomföra rättelse när det gäller efterlevnaden av reglerna i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (PTL) samt FI:s föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2009:1) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
2014
Fjällförsäkringar får anmärkning och straffavgift
Fjällförsäkringar får en anmärkning och ska betala en straffavgift på 750 000 kronor. Företaget har saknat tillräckligt med tillgångar för skuldtäckning i enlighet med försäkringsrörelselagens krav.
Solidum får anmärkning och straffavgift
2014-10-07 | Sanktioner
Solidum får en anmärkning och ska betala en straffavgift på 400 000 kronor. Företaget har haft flera brister i sin kreditriskhantering och kreditprocess.
Skandiabanken får anmärkning och straffavgift
Finansinspektionen ger Skandiabanken Aktiebolag en anmärkning. Skandiabanken ska också betala en straffavgift på 10 000 000 kronor.
Skandinavisk Kapitalförvaltnings tillstånd återkallas
2014-04-14 | Sanktioner
Finansinspektionen återkallar Skandinavisk Kapitalförvaltning AB:s tillstånd att utöva försäkringsförmedling.
Festival Internationals tillstånd återkallas
FI återkallar Festivals tillstånd att driva värdepappersrörelse och förelägger bolaget att avveckla verksamheten.
Exchange Finans tillstånd återkallas
FI återkallar Exchange Finans tillstånd att driva finansieringsrörelse. Verksamheten ska avvecklas på ett sätt som mildrar effekterna för företagets kunder.
Exchange Finans – föreläggande att lämna information
2014-01-14 | Sanktioner
FI förelägger Exchange Finans Europe AB att lämna information till Finansinspektionen.
2013
Varning och straffavgift för Mangold Fondkommission
2013-11-13 | Sanktioner
Finansinspektionen (FI) ger Mangold Fondkommission AB en varning. Mangold Fondkommission AB ska också betala en straffavgift på 6 miljoner kronor.
JRS Asset Management får en anmärkning
2013-10-16 | Sanktioner
Värdepappersbolaget JRS Asset Management har inte anmält förändringar i det kvalificerade innehavet av aktier i bolaget som det är skyldigt att göra. Bolaget får därför en anmärkning.
Ica Banken får en anmärkning
2013-06-26 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Ica Banken AB en anmärkning.
Anmärkning och straffavgift för Larsson & Partners
2013-04-16 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Larsson & Partners Asset Management AB en anmärkning. Företaget ska också betala en straffavgift på 150 000 kronor.
Key Equipment Finance mister sitt tillstånd
2013-04-16 | Sanktioner
Finansinspektionen återkallar tillståndet för Key Equipment Finance Nordic AB att driva finansieringsrörelse. Företaget ska senast den 3 juni 2013 ha avvecklat den verksamhet som omfattas av tillståndet.
Varning och straffavgift för Global Invest Finansförmedling Sverige
2013-04-16 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Global Invest Finansförmedling Sverige AB en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 1 500 000 kronor.
Anmärkning och straffavgift för Nordea Bank
2013-04-16 | Sanktioner
Finansinspektionen ger Nordea Bank AB en anmärkning. Företaget ska också betala en straffavgift på 30 000 000 kronor.
2012
Consilatio får varning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat att ge Consilatio en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 175 000 kronor.
Devise Kapital får varning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat att ge Devise Kapital en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 2 250 000 kronor.
Sparbanken Gotland får varning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat att ge Sparbanken Gotland en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 1 400 000 kronor.
Fundior Finans och Försäkring förlorar tillstånd
Finansinspektionen återkallar Fundior Finans och Försäkring AB:s tillstånd att utöva försäkringsförmedling samt dess tillstånd att utöva sidoverksamheterna fondandelsförmedling och investeringsrådgivning om fondandelar.
Legio Exchange måste sluta erbjuda betaltjänster
Finansinspektionen förelägger Legio Exchange AB vid vite om 400 000 kronor att upphöra med verksamheten att tillhandahålla betaltjänster. Verksamheten ska senast vara avvecklad den 1 december 2012.
HSB Försäkring får anmärkning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat om anmärkning och en straffavgift för HSB Försäkring på 750 000 kronor.
Nordisk Kapitalförvaltning förlorar tillstånd
Försäkringsförmedlaren Nordisk Kapitalförvaltning AB har haft flera allvarliga brister i sin verksamhet. Bolaget har brustit i sin rådgivning och information till kunderna samt saknat förmedlare med tillräcklig kunskap och kompetens.
Folksam LO Fond får anmärkning och straffavgift
Fondbolaget Folksam LO Fond AB har inte hanterat intressekonflikterna i verksamheten och har haft otillräcklig intern styrning och kontroll. Bolaget får därför en anmärkning och ska betala en straffavgift på sex miljoner kronor.
Skandinavisk Fondkommission förlorar tillstånd
Finansinspektionen återkallar Skandinavisk Fondkommission AB:s tillstånd att driva värdepappersrörelse.
LF Bank får anmärkning och straffavgift
Länsförsäkringar Bank (LF Bank) har haft brister i sin interna styrning och kontroll. Banken får därför en anmärkning och ska betala en straffavgift på 10 miljoner kronor.
2011
Svensk Kapitalservice & Rådgivning förlorar tillstånd
Finansinspektionen återkallar Svensk Kapitalservice & Rådgivning AB:s tillstånd att utöva försäkringsförmedling samt sidoverksamhet i form av fondandelsförmedling och investeringsrådgivning avseende fondandelar. Beslutet gäller omedelbart.
Nordea Investment Management får anmärkning och straffavgift
Finansinspektionen meddelar Nordea Investment Management AB (NIM) en anmärkning. Företaget ska också betala en straffavgift på 3 miljoner kronor.
Nordea Bank får anmärkning och straffavgift
Finansinspektionen meddelar Nordea Bank AB en anmärkning. Företaget måste också betala en straffavgift på 3 miljoner kronor.
Case får varning och straffavgift
Värdepappersbolaget Case Asset Management har inte hanterat intressekonflikter i verksamheten, haft bristande kontrollfunktioner och gjort felaktiga placeringar i sin fondförvaltning. Bolaget får därför en varning och en straffavgift på 2,5 miljoner kronor.
Lannebo får anmärkning och straffavgift
Lannebo Fonder AB har haft bristande intern styrning och kontroll och har placerat fonders medel på otillåtna sätt. Bolaget får därför en anmärkning och en straffavgift på 10 miljoner kronor.
Marginalen Bank varnas och får straffavgift
Marginalen Bank Bankaktiebolag har brustit i hanteringen av jävskrediter. Finansinspektionen har tidigare kritiserat Marginalen för sin kredithantering och banken får därför en varning och en straffavgift på 20 miljoner kronor.
Maxima får varning och straffavgift
Maxima Finans & Försäkringsmäklare har haft en rad allvarliga brister i verksamheten. Informations- och dokumentationskrav har inte följts, förmedlare har saknat kunskap och bolagets rutiner för att förhindra penningtvätt har varit bristfälliga. Bolaget får därför en varning och en straffavgift på 400 000 kronor.
Kredit AB Marginalen får anmärkning och straffavgift
Kredit AB Marginalen får en anmärkning och en straffavgift på 5 miljoner kronor för stora brister i sin hantering av krediter till närstående personer och företag, så kallade jävskrediter.
E.N Saks Försäkrings tillstånd återkallas
Finansinspektionen har beslutat att återkalla E.N. Sak Försäkring i Europa AB:s tillstånd att driva försäkringsrörelse.
Anmärkning och straffavgift för Aktie Ansvar
Aktie Ansvar AB har haft brister i sitt ersättningssystem. Bolaget har haft en otillräcklig riskanalys och har inte skjutit upp den rörliga ersättningen som reglerna kräver.
Anmärkning och straffavgift för Garantum Fondkommission
Garantum Fondkommission AB har haft brister i sitt ersättningssystem. Bolaget har haft en otillräcklig riskanalys och har inte skjutit upp den rörliga ersättningen som reglerna kräver.
Anmärkning och straffavgift för East Capital
East Capital AB har haft brister i sitt ersättningssystem. Bolaget har haft en otillräcklig riskanalys, en felaktig tolkning av begreppet rörlig ersättning och har inte skjutit upp den rörliga ersättningen som reglerna kräver.
Anmärkning och straffavgift för East Capital Asset Management
East Capital Asset Management AB har haft brister i sitt ersättningssystem. Bolaget har haft en otillräcklig riskanalys, en felaktig tolkning av begreppet rörlig ersättning och har inte skjutit upp den rörliga ersättningen som reglerna kräver.
Straffavgift för Crédit Agricole Cheuvreux Nordic
Crédit Agricole Cheuvreux Nordic har under en längre tid haft brister i sin transaktionsrapportering till Finansinspektionen (FI). Bolaget får därför en anmärkning och straffavgift på 1 miljon kronor.
Straffavgift för SEB
Skandinaviska Enskilda Banken AB får en anmärkning och ska betala ska betala en straffavgift på 2 miljoner kronor.
Varning och straffavgift för Stockpicker
Finansinspektionen meddelar Stockpicker Asset Management AB en varning. Stockpicker Asset Management AB ska också betala en straffavgift på 250 000 kronor.
Varning och straffavgift för Cicero Fonder
Finansinspektionen meddelar Cicero Fonder AB en varning. Cicero Fonder AB ska också betala en straffavgift på 3,5 miljoner kronor.
Varning och straffavgift för Investerum
Finansinspektionen meddelar Investerum AB en varning. Företaget ska också betala en straffavgift på 390 000 kronor.
Straffavgift för Swedbank
Finansinspektionen har beslutat om anmärkning och straffavgift för Swedbank för brister i dess uppdrag som förvaringsinstitut. Banken döms att betala 2,5 miljoner kronor.
Straffavgift för Handelsbanken
Finansinspektionen har beslutat om anmärkning och straffavgift för Handelsbanken för brister i dess uppdrag som förvaringsinstitut. Banken döms att betala 3,5 miljoner kronor.
2010
Västernorrlandsfonden får varning och straffavgift
Finansinspektionen har beslutat att varna Västernorrlandsfonden AB. Företaget ska dessutom betala en straffavgift på 400 000 kronor.
HQ Banks tillstånd för försäkringsförmedling återkallas
Finansinspektionen återkallar HQ Banks tillstånd för försäkringsförmedling efter att bolaget försatts i likvidation.
HQ Banks tillstånd återkallas
Finansinspektionen återkallar HQ Bank AB:s tillstånd. Banken har grovt överträtt de mest centrala bestämmelserna i svensk lagstiftning och FI kommer att ansöka om att företaget försätts i likvidation.
HQ Bank - Föreläggande att lämna information
Finansinspektion förelägger HQ Bank AB att skriftligen underrätta Finansinspektionen minst 48 timmar före varje transaktion mellan banken och någon av nedanstående personer, som innebär att banken avhänder sig tillgångar eller medel, eller annars ådrar sig skyldigheter eller förpliktelser.
Anmärkning och straffavgift för Fond & Finans Försäkring FFF
Finansinspektionen meddelar Fond & Finans Försäkring FFF AB en anmärkning och beslutar om en straffavgift på 50 000 kronor.
Anmärkning och straffavgift för ABG Sundal Collier AB
Finansinspektionen meddelar ABG Sundal Collier AB en anmärkning och beslutar att ABG Sundal Collier AB ska betala en straffavgift på 900 000 kronor.
Anmärkning och straffavgift för SEB
Finansinspektionen meddelar Skandinaviska Enskilda Banken AB en anmärkning och beslutar att Skandinaviska Enskilda Banken AB ska betala en straffavgift på 2,5 miljoner kronor.
Försäkringsförmedlaren European Wealth Management Group varnas
2010-04-28 | Sanktioner
Finansinspektionen meddelar försäkringsförmedlaren European Wealth Management Group AB en varning. Finansinspektionen har också beslutat att European Wealth Management Group AB ska betala en straffavgift på 600 000 kronor.
Kammarrätten ger FI rätt om varning till Landstingens ömsesidiga försäkringsbolag
I ett beslut den 25 april 2008 meddelade FI Landstingens ömsesidiga försäkringsbolag (LÖF) en varning och straffavgift. LÖF hade på flera punkter brutit mot reglerna om redovisning och rapportering till FI. Bristerna ansågs så allvarliga att en straffavgift om två miljoner meddelades.
2009
Aspis liv förlorar tillståndet
Finansinspektionen förklarar Aspis Liv Försäkringsaktiebolags koncession förverkad.
